Parámetros Interpretativos del Modelo Español de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y su Prevención

La presente obra constituye un completo análisis del modelo español de responsabilidad penal de las personas jurídicas, incorporado a nuestra legislación en 2010 y, modificado sustancialmente en 2015 (además de otras reformas menores en 2012 y 2019). Se estudia el concepto de persona jurídica y la necesidad de determinar su significado por vía extrapenal, identificando a la vez las personas jurídicas inimputables; se profundiza en la naturaleza y fundamento del modelo vigente de responsabilidad, principalmente a través de las denominadas fórmulas de hetero y auto responsabilidad.

Igualmente son objeto de análisis los elementos comunes a los dos hechos de conexión (por cuenta de las mismas, en beneficio directo o indirecto, en nombre de la sociedad, en ejercicio de actividades sociales, etc.), profundizando a través de un capítulo independiente en el contenido de las obligaciones de control, a las que se refiere el apartado b) del art. 31 bis 1. Uno de los puntos centrales de la obra es el análisis de las condiciones y requisitos del programa de prevención de delitos o compliance penal corporativo. En la última parte del trabajo se centra la atención en los modelos de responsabilidad penal de las personas jurídicas en Ecuador y México, siguiendo una sistemática de derecho comparado entre las legislaciones de ambos países y la española, en la que están claramente inspirados.

ÍNDICE
INICIO
PRÓLOGOS
I. LA INTRODUCCIÓN EN LA LEGISLACIÓN PENAL ESPAÑOLA DE UNA FÓRMULA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
II. DETERMINACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS PENALMENTE RESPONSABLES
III. NATURALEZA Y FUNDAMENTO DEL MODELO VIGENTE DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
IV. CRITERIOS DE TRANSFERENCIA O CONEXIÓN: LA DOBLE VÍA DE IMPUTACIÓN ART. 31 BIS 1. APARTADOS A) Y B)
V. EL CONTENIDO DE LAS OBLIGACIONES DE SUPERVISIÓN, ORGANIZACIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL REFERIDAS EN EL ART. 31 BIS 1. B)
VI. COMPATIBILIDAD E INDEPENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y FÍSICAS (ART. 31 TER)
VII. LA RESPONSABILIDAD OMISIVA IMPROPIA DE LOS DIRECTIVOS QUE POSIBILITAN LA EJECUCIÓN DEL DELITO POR LA OMISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS DEBERES DE VIGILANCIA Y CONTROL QUE LES VINCULAN, A LOS EFECTOS DEL APARTADO B) DEL ART. 31 BIS 1
VIII. FUNDAMENTO, NATURALEZA Y CONTENIDO DEL PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS O COMPLIANCE PENAL CORPORATIVO REGULADO EN LOS APARTADOS 2 Y SS. DEL ART. 31 BIS CP
IX. EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN ECUADOR. LAS PREVISIONES DE LOS ARTS. 49 Y 50 DEL COIP
X. EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN MÉXICO. LAS PREVISIONES CONTENIDAS EN EL CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES (CNPP), CÓDIGO PENAL FEDERAL Y EN EL CÓDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL (CPDF). ANÁLISIS COMPARATIVO CON EL MODELO ESPAÑOL
ÍNDICE DE ABREVIATURAS