La Reponsabilidad Penal del Compliance Officer (Papel + Ebook)

La obra delimita las distintas funciones y deberes de garantía del compliance officer en el ámbito penal, y plante los supuestos en los que podría surgir su responsabilidad penal por omisión. Por último, analiza la compleja situación del compliance officer ante el proceso penal.

El mayor potencial de esta obra es que combina la teoría del Derecho penal y la práctica para plantear escenarios reales donde puede surgir la responsabilidad penal del compliance officer y aporta soluciones novedosas.


ÍNDICE

1º. LA FIGURA DEL "COMPLIANCE OFFICER"

I. Planteamiento de la cuestión

II. Funciones del "compliance officer"

III. Poderes autónomos de iniciativa y control

2º. LA POSICIÓN DE GARANTE

I. Los garantes en el ámbito empresarial

II. El administrador y la delegación de funciones

III. El administrador y el deber de vigilancia

IV. El "compliance officer" como garante

3º. LA RESPONSABILIDAD PENAL POR OMISIÓN DEL "COMPLIANCE OFFICER"

I. Punto de partida

II. Delitos que causan resultado ex artículo 11 CP y su relación con los que generan responsabilidad penal de la persona jurídica

III. La comisión por omisión del "compliance officer": supuesto de delegación de poderes ejecutivos

IV. La comisión por omisión del "compliance officer" como garante complementario

V. ¿Responsabilidad penal por el diseño defectuoso de un plan de prevención de delitos?

4º. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN DEL "COMPLIANCE OFFICER" POR OMISIÓN

I. Postura de inicio

II. La posición de la jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre participación omisiva dolosa en delito ajeno

III. "Compliance officer" con poderes ejecutivos para exigir el cumplimiento de un procedimiento de control

IV. "Compliance officer" sin delegación de poderes ejecutivos, cuya función es informar de los incumplimientos detectados

V. El dolo y la imprudencia en la omisión del "compliance officer"

5º. EL "COMPLIANCE OFFICER" ANTE EL PROCESO PENAL

I. Presentación del contexto

II. "Compliance officer" abogado interno y secreto profesional

III. "Compliance officer", secreto profesional y protección de la información

IV. La destrucción de informes de investigación internos ¿encubrimiento o autoencubrimiento impune?