Manual Práctico de Compliance

RESUMEN

La reforma del Código Penal en el año 2010 y la Ley de Sociedades de Capital de 2015 cambiaron el alcance de la responsabilidad para administradores, consejeros y directivos en el ejercicio de sus funciones.

El buen cumplimiento de las normas no puede darse por sentado dentro de cada empresa, sino que debe velarse porque efectivamente se cumplan.

Más allá de los debates doctrinales, bajo el nuevo régimen jurídico, la inclusión de un sistema corporativo de Compliance reduce la gravedad de la responsabilidad ante posibles delitos y multas.

Este Manual Práctico de Compliance servirá de guía a consejeros, directivos y administradores de cualquier pyme para poner en marcha e implantar un programa integral de compliance, asignando los recursos humanos y materiales necesarios con pragmatismo.


ÍNDICE

Primera Parte. INTRODUCCIÓN DESCRIPTIVA

Capítulo 1. Introducción

Capítulo 2. Régimen jurídico de la responsabilidad penal de empresas en España. Ley orgánica 10/1995 del código penal. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus administradores

Capítulo 3. Régimen jurídico internacional de la responsabilidad penal de las empresas. El estado de la cuestión en el derecho de la unión europea y en los Estados Unidos de América

Segunda Parte. DESARROLLO

Capítulo 4. Mapa de riesgos legales para las empresas. ¿De qué forma me afecta como administrador esta nueva reforma penal?

Capítulo 5. El buen gobierno corporativo, instrumento de la cultura de cumplimiento

Capítulo 6. Funciones del compliance officer empresarial

Capítulo 7. Programas de compliance para partidos políticos. Compliance en la administración pública

Capítulo 8. Prevención del blanqueo de capitales. Conceptos y sujetos obligados. Organismos. Diligencia debida

Tercera Parte. DESARROLLOS CONCRETOS

Capítulo 9. Nuevas normas internacionales en compliance

Capítulo 10. Cómo evitar los errores más frecuentes en materia de cumplimiento normativo

Capítulo 11. El cumplimiento normativo en el sector financiero español

Capítulo 12. El cumplimiento normativo en el sector farmacéutico español

Cuarta Parte. CONCLUSIONES

Capítulo 13. Conclusiones. Curriculum Vitae Autores