La prueba. 4 tomos. "Proceso civil, proceso penal, contencioso-administrativo y proceso laboral"

RESUMEN

TOMO I LA PRUEBA EN EL PROCESO CIVIL
TOMO II LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
TOMO III LA PRUEBA EN EL PROCESO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO
TOMO IV LA PRUEBA EN EL PROCESO LABORAL

La presente obra pretende, tanto desde la perspectiva doctrinal como desde la práctica forense, aportar respuestas a las cuestiones más problemáticos, y al mismo tiempo esenciales, que plantea el tema de la prueba en el proceso penal. En su estructura, se comienza con el tratamiento de las fuentes y medios de prueba, su objeto y los principios fundamentales de la actividad probatoria (dualidad de partes, contradicción e igualdad, oralidad, concentración y publicidad), para continuar con el estudio minucioso de la prueba preconstituida, los aspectos más destacados del procedimiento probatorio y el análisis riguroso de la prueba prohibida y su evolución dogmática y jurisprudencial. A continuación, se estudia la valoración de la prueba en el proceso penal, junto con el alcance del derecho fundamental a la presunción de inocencia. A ello sigue el tratamiento pormenorizado de los medios de prueba (declaración del acusado, testifi cal, careo, prueba pericial, y prueba documental). En el enfoque de la obra tiene especial importancia el análisis de la jurisprudencia emanada del TEDH, del TC y del TS, y pronunciada tanto sobre los aspectos generales como sobre los distintos medios probatorios en particular. Con ello, junto los apéndices doctrinales que se incorporan respecto a cada tema tratado, se busca analizar la prueba en el proceso penal desde la dimensión teórica, práctica y jurisprudencial.


ÍNDICE

TOMO I
LA PRUEBA EN EL PROCESO CIVIL
ABREVIATURAS ....................................................................................................... 17
Capítulo I
CONCEPTO Y OBJETO DE LA PRUEBA
VALENTÍN CORTÉS DOMÍNGUEZ
I. PLANTEAMIENTO Y CONCEPTO.................................................................... 19
II. NATURALEZA PROCESAL DE LAS NORMAS SOBRE PRUEBA.................... 22
III. ANTICIPACIÓN DE LA PRUEBA....................................................................... 25
IV. EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA............................................................ 30
V. EL OBJETO DE LA PRUEBA.............................................................................. 34
V.1. Objeto de la prueba y principio iura novit curia: el derecho extranjero
y la costumbre............................................................................................ 35
V.2. Los hechos y los actos como objeto de la prueba.................................... 39
V.2.1. Los llamados hechos o actos no controvertidos.......................... 39
V.2.2. Hechos o actos notorios................................................................ 41
V.2.3. Hechos o actos favorecidos por una presunción......................... 43
V.2.4. Las máximas de experiencia......................................................... 45
VI. MEDIOS DE PRUEBA.......................................................................................... 47
VII. CLASES DE PRUEBA........................................................................................... 50
VII.1. Prueba directa e indirecta......................................................................... 50
VII.2. Pruebas plenas y pruebas semiplenas o meras justificaciones................ 52
VI.3. Prueba principal y contraprueba.............................................................. 53
VIII. LA PRUEBA PROHIBIDA.................................................................................... 54
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 55
Capítulo II
EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO
CARLOS MARTÍN BRAÑAS
I. INTRODUCCIÓN................................................................................................ 57
II. RECIBIMIENTO A PRUEBA............................................................................... 58
III. PROPOSICIÓN DE PRUEBA.............................................................................. 59
III.1. Protagonistas de la actividad..................................................................... 59
III.2. Forma de proposición............................................................................... 62
IV. ADMISIÓN DE PRUEBA...................................................................................... 64
IV.1. Inutilidad, impertinencia, legalidad e ilicitud de la prueba................... 65
IV.2. Decisión sobre la admisibilidad de la prueba.......................................... 68
IV.2.1. Prueba prohibida (impertinente, inútil o ilegal)........................ 69
IV.2.2. Prueba ilícita.................................................................................. 73
V. PRÁCTICA DE LA PRUEBA................................................................................ 79
V.1. Principios rectores..................................................................................... 79
V.1.1. Contradicción................................................................................ 79
V.1.2. Inmediación................................................................................... 81
V.1.3. Publicidad...................................................................................... 85
8 Índice
V.1.4. Unidad de acto............................................................................... 91
V.2. Desarrollo................................................................................................... 95
V.2.1. Orden de la práctica...................................................................... 95
V.2.2. Impugnación de la práctica probatoria........................................ 97
V.2.3. Obligación de comparecencia...................................................... 97
V.3. Documentación.......................................................................................... 100
VI. PRUEBA EN APELACIÓN................................................................................... 109
VI.1. Supuestos admitidos.................................................................................. 111
VI.1.1. Prueba denegada indebidamente................................................. 112
VI.1.2 Prueba no practicada..................................................................... 115
VI.1.3. Hechos ocurridos con posterioridad al plazo para dictar sentencia....................................................................................................
119
VI.1.4. Demandado declarado en rebeldía.............................................. 120
VI.2. Tramitación................................................................................................ 123
VI.2.1. Proposición.................................................................................... 123
VI.2.2. Admisión........................................................................................ 124
VI.2.3. Práctica........................................................................................... 126
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 127
Capítulo III
LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA
PIEDAD GONZÁLEZ GRANDA
I. PRECISIONES CONCEPTUALES....................................................................... 131
I.1. La valoración de la prueba........................................................................ 131
I.2. El objeto de la valoración probatoria....................................................... 132
I.2.1. El derecho a la valoración de las pruebas admitidas y practicadas...................................................................................................
133
I.2.2. El control de la licitud de la prueba............................................. 138
I.2.3. La valoración de la conducta procesal de las partes.................... 141
II. EL SISTEMA DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA............................................. 146
II.1. Las escasas reglas de prueba tasada o legal.............................................. 146
II.1.1. El valor legal del reconocimiento de hechos perjudiciales en la
declaración del litigante................................................................ 147
II.1.2. El valor de prueba legal del documento...................................... 148
II.2. La valoración libre de la prueba como criterio general.......................... 149
II.2.1. Las reglas de la sana crítica............................................................ 149
II.2.2. La valoración libre de los distintos medios de prueba................ 151
III. LA MOTIVACIÓN DE LA VALORACIÓN PROBATORIA................................ 158
III.1. La motivación del razonamiento que conduce a la apreciación y valoración
de las pruebas................................................................................. 158
III.2. Sobre la llamada apreciación o valoración conjunta de la prueba......... 162
IV. LA IMPUGNACIÓN DE LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA EN SEDE DE
RECURSOS........................................................................................................... 166
IV.1. La impugnación de la valoración de la prueba en la segunda instancia................................................................................................................
167
IV.2. La impugnación de la valoración de la prueba a través de los recursos
extraordinarios........................................................................................... 169
Índice 9
IV.3. La revisión de la valoración de la prueba mediante el recurso de amparo
ante el Tribunal Constitucional................................................................ 176
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 179
Capítulo IV
LA CARGA DE LA PRUEBA
JUAN DAMIÁN MORENO
I. NOCIONES GENERALES SOBRE LA CARGA DE LA PRUEBA...................... 183
II. LA CARGA DE LA PRUEBA COMO REGLA DE JUICIO (JUDGMENT RULE).
DIFERENCIA CON OTRAS FIGURAS AFINES: REGLAS DE ASIGNACIÓN
PROBATORIA, VERDADES INTERINAS O FALSAS PRESUNCIONES E INDICIOS..................................................................................................................
188
III. LA REGLA GENERAL DE DISTRIBUCIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA........................................................................................................................
. 192
IV. ESPECIALIDADES EN CASO DE DIFICULTAD PROBATORIA. EL ESFUERZO
RAZONABLE EN LA OBTENCIÓN DE PRUEBAS........................................... 194
V. ¿INVERSIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA? LA ALTERACIÓN CONVENCIONAL
DE LA CARGA DE LA PRUEBA.......................................................... 200
VI. EL CONTROL DE LA CARGA DE LA PRUEBA. VALORACIÓN Y CARGA DE
LA PRUEBA: ¿ACTOS SEPARABLES?................................................................ 202
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 209
Capítulo V
INTERROGATORIO DE LAS PARTES
CARLOS FIDALGO GALLARDO
I. CUESTIONES INTRODUCTORIAS................................................................... 211
I.1. Definición y elementos esenciales del interrogatorio de parte.............. 211
I.2. Actividad probatoria y prueba en el interrogatorio de parte.................. 215
II. PROPOSICIÓN DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE PARTE........... 217
II.1. Reglas generales......................................................................................... 217
II.2. La proposición del interrogatorio de parte persona jurídica (art. 309
LEC)........................................................................................................... 222
II.3. La proposición del interrogatorio del colitigante (art. 301.1 in fine
LEC)........................................................................................................... 226
II.4. La prohibición de que declaren como parte el abogado o el procurador...............................................................................................................
227
II.5. Reglas especiales sobre momento de proposición.................................. 229
II.5.1. En sede de medidas cautelares..................................................... 229
II.5.2. Proposición en ulteriores instancias............................................. 230
III. ADMISIÓN (O INADMISIÓN) DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE
PARTE.................................................................................................................... 235
III.1. Resolución sobre admisibilidad o inadmisibilidad.................................. 235
III.2. Impugnación de las resoluciones sobre admisibilidad o inadmisibilidad
del interrogatorio...................................................................................... 236
IV. PRÁCTICA DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE PARTE................... 237
IV.1. Cuestiones introductorias......................................................................... 237
IV.2. Lugar del interrogatorio........................................................................... 238
10 Índice
IV.2.1. Interrogatorio en sala, en presencia del juez y de las demás partes
(arts. 301 y concordantes LEC).................................................... 238
IV.2.2. Excepciones a la regla general de interrogatorio en sala........... 241
IV.3. Tiempo del interrogatorio........................................................................ 247
IV.3.1. En primera instancia..................................................................... 247
IV.3.2. En segunda y ulteriores instancias................................................ 248
IV.4. Orden de los interrogatorios (art. 306 LEC)........................................... 250
IV.4.1. Orden de las deposiciones de las partes....................................... 250
IV.4.2. Orden de los interrogatorios de los letrados de las partes. El
interrogatorio cruzado.................................................................. 251
IV.4.3. El interrogatorio del tribunal....................................................... 252
IV.5. Práctica del interrogatorio........................................................................ 253
IV.5.1. Norma general: interrogatorio abierto (art. 302 LEC)............... 253
IV.5.2. Supuestos excepcionales: interrogatorio por pliegos de preguntas
(remisión)...................................................................................... 255
IV.5.3. El control de la admisibilidad de las preguntas (art. 302.2
LEC)............................................................................................... 255
V. VALORACIÓN DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE PARTE............ 258
V.1. Normas generales de valoración (art. 316 LEC)..................................... 259
V.2. Valoración del interrogatorio en caso de incomparecencia de la parte
(art. 304 LEC)............................................................................................ 261
V.3. Valoración del interrogatorio en caso de negativa a declarar o de respuestas
evasivas o inconcluyentes (art. 307 LEC).................................... 264
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 266
Capítulo VI
PRUEBA DOCUMENTAL
CARLOS FIDALGO GALLARDO
I. CUESTIONES INTRODUCTORIAS................................................................... 268
I.1. Definición y elementos esenciales de la prueba de documentos........... 268
I.2. Actividad probatoria y prueba en relación con la prueba documental. 270
I.3. Diferencia entre aportación de documentos y proposición de prueba
documental................................................................................................ 276
I.4. Iniciativa de las partes e iniciativa del órgano judicial............................ 277
I.5. Supuestos de actividad probatoria dirigida a la obtención de documentos
de fondo previa al eventual ejercicio de acciones, realizados por
iniciativa de la parte pero con la colaboración del órgano judicial....... 279
I.5.1. A través de la práctica de diligencias preliminares (arts. 256 y
ss. LEC)........................................................................................... 279
I.5.2. A través de la práctica de pruebas anticipadas (arts. 293 a 296
LEC)............................................................................................... 281
I.5.3. A través de la práctica de medidas de aseguramiento de pruebas
(arts. 297 y 298 LEC)..................................................................... 282
I.6. La identidad de naturaleza entre los documentos en papel y los documentos
electrónicos................................................................................... 283
II. APORTACIÓN DE FUENTES DE PRUEBA DOCUMENTAL........................... 287
II.1. Requisitos de forma................................................................................... 287
Índice 11
II.1.1. Presentación en soporte físico (papel o análogo) (arts. 265 y
concordantes LEC)........................................................................ 287
II.1.2. Presentación de copias y traslado de éstas (arts. 273 a 280
LEC)............................................................................................... 289
II.1.3. Idioma (arts. 142 a 144 LEC)........................................................ 292
II.1.4. Aportación de fotocopias (art. 334 LEC)..................................... 295
II.1.5. Forma de presentación de los documentos públicos (art. 267
LEC)............................................................................................... 298
II.1.6. Forma de presentación de los documentos privados (art. 268
LEC)............................................................................................... 299
II.1.7. Designación de archivos (art. 265.2 LEC)................................... 302
II.1.8. La incorporación de documentos obrantes en distinta pieza de
un mismo proceso......................................................................... 304
II.2. Requisitos de tiempo................................................................................. 305
II.2.1. Cuestiones introductorias. La regla general (que no lo es tanto)
del art. 265 LEC............................................................................. 305
II.2.2. Presentación de documentos junto con los escritos iniciales de
alegaciones (art. 265.1 LEC)......................................................... 305
II.2.3. Presentación de documentos en momento no inicial del proceso
(art. 270 LEC)................................................................................ 308
II.2.4. Presentación de documentos en relación con hechos nuevos o
de nueva noticia (art. 286 LEC)................................................... 310
II.2.5. Presentación de documentos en la audiencia previa (o en la
vista del juicio verbal) (art. 265.3 LEC)....................................... 311
II.2.6. Incorporación de documentos por orden del órgano judicial
tras la audiencia previa (o la vista del juicio verbal) (arts. 328 a
332 LEC)........................................................................................ 314
II.2.7. Aportación de documentos en sede de diligencias finales (art.
435.1.3ª LEC)................................................................................. 319
II.2.8. Presentación de documentos tras la vista o juicio (art. 271.2
LEC)............................................................................................... 320
II.2.9. Aportación de documentos en ulteriores instancias................... 320
II.3. Requisitos de contenido............................................................................ 325
II.3.1. Documentos de fondo, no procesales.......................................... 325
II.3.2. La prueba de la costumbre y del derecho extranjero (art. 281.2
LEC)............................................................................................... 326
II.3.3. La prueba del derecho estatutario o autonómico. La prueba de
las ordenanzas municipales y demás normativa menor.............. 329
II.3.4. Requisitos generales de pertinencia, utilidad y licitud (art. 283
LEC)............................................................................................... 330
II.3.5. La impugnación de la autenticidad de los documentos aportados
al proceso....................................................................................... 331
III. LA PROPOSICIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL...................................... 333
III.1. Supuesto general....................................................................................... 333
III.2. La proposición de prueba documental en sede de medidas cautelares
(arts. 732.2.III y 734 LEC)......................................................................... 334
III.3. La proposición de prueba documental en ulteriores instancias............ 335
III.3.1. En el recurso de apelación (arts. 460 y 461 LEC)....................... 335
III.3.2. En el recurso extraordinario por infracción procesal (arts. 471
y 474 LEC)...................................................................................... 338
12 Índice
III.3.3. En el recurso de revisión (art. 510 LEC)...................................... 338
IV. ADMISIÓN O INADMISIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL...................... 339
V. PRÁCTICA DE LA PRUEBA DOCUMENTAL.................................................... 340
VI. VALORACIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL............................................. 341
VI.1. Cuestiones introductorias......................................................................... 341
VI.2. Reglas de valoración de los documentos públicos (art. 319 LEC)......... 343
VI.3. Reglas de valoración de los documentos privados (art. 316 LEC)......... 346
VI.4. Normas especiales de valoración de documentos................................... 348
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 350
Capítulo VII
LA PRUEBA PERICIAL
IGNACIO FLORES PRADA
I. CUESTIONES GENERALES SOBRE LA PRUEBA PERICIAL EN EL PROCESO
CIVIL..................................................................................................................... 351
I.1. Concepto y función procesal de la pericia............................................... 351
I.2. Naturaleza jurídica..................................................................................... 354
I.3. El objeto del dictamen pericial................................................................. 354
I.3.1. Hechos............................................................................................ 355
I.3.2. Derecho extranjero y costumbre.................................................. 355
I.3.3. Las máximas de la experiencia..................................................... 356
I.4. Estatuto jurídico del perito....................................................................... 357
I.4.1. Planteamiento inicial..................................................................... 357
I.4.2. Capacidad y cualificación.............................................................. 358
I.4.3. Imparcialidad................................................................................. 359
I.4.4. Derechos y obligaciones................................................................ 361
I.4.5. Responsabilidad............................................................................. 362
I.5. El dictamen pericial................................................................................... 364
I.5.1. La esencia del dictamen pericial.................................................. 364
I.5.2. Forma, lengua y autoría del dictamen.......................................... 365
I.5.3. Clasificación................................................................................... 366
I.5.4. Análisis y conclusiones................................................................... 368
I.5.5. Objeto de la pericia y congruencia del dictamen........................ 370
II. EL MODELO DUAL DE PERICIA EN LA LEC.................................................. 375
II.1. La introducción de un modelo dual de pericia en la LEC..................... 375
II.2. Los fundamentos del sistema dual............................................................ 376
III. EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO.............................................................. 377
III.1. Dictámenes periciales elaborados por peritos designados a través del
tribunal....................................................................................................... 377
III.1.1. Proposición de prueba pericial emitida por peritos de designación
judicial.................................................................................... 378
III.1.2. Designación judicial del perito..................................................... 381
III.1.3. Llamamiento, aceptación y nombramiento del perito designado....................................................................................................
383
III.1.4. Abstención y recusación de los peritos designados a través del
tribunal........................................................................................... 385
III.1.5. Emisión del dictamen y comparecencia....................................... 388
Índice 13
III.1.6. Una modalidad singular de la pericia elaborada por expertos
designados a través del tribunal: el cotejo de letras................. 390
III.2. Dictámenes periciales elaborados por peritos designados por las partes................................................................................................................
391
III.2.1. La prueba pericial de parte en la fase declarativa del juicio
ordinario........................................................................................ 391
III.2.1. La prueba pericial de parte en la fase declarativa del juicio
verbal.............................................................................................. 403
IV. LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERICIAL................................................. 405
IV.1. La aplicación de las reglas de la sana crítica............................................ 405
IV.1.1. Fiabilidad de la fuente de los conocimientos especializados:
autoridad e idoneidad del perito.................................................. 409
IV.1.2. Método de proceder del experto: elementos, medios, datos y
procedimiento de análisis............................................................. 409
IV.1.3. Coherencia, motivación y razonamiento de las conclusiones.... 413
IV.2. La eficacia probatoria del dictamen pericial de parte vs el dictamen
elaborado por peritos designados a través del Tribunal.......................... 418
IV.3. El control de la valoración de la prueba pericial..................................... 424
IV.3.1. El control de la prueba pericial en segunda instancia................ 424
IV.3.2. Control de la prueba pericial en los recursos extraordinarios... 427
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 438
Capítulo VIII
RECONOCIMIENTO JUDICIAL
IGNACIO FLORES PRADA
I. CONCEPTO Y REGULACIÓN............................................................................ 441
II. NATURALEZA JURÍDICA................................................................................... 442
III. EL OBJETO DEL RECONOCIMIENTO: LUGARES, PERSONAS Y COSAS... 445
III.1. Clases de objetos........................................................................................ 447
III.1.1. Lugares........................................................................................... 447
III.1.2. Cosas............................................................................................... 448
III.1.3. Personas.......................................................................................... 449
III.2. Modificación de objetos: aseguramiento y prueba anticipada............... 454
IV. PROPOSICIÓN Y ADMISIBILIDAD................................................................... 456
IV.1. Proposición................................................................................................ 456
IV.2. Admisibilidad............................................................................................. 459
V. PROCEDIMIENTO PROBATORIO.................................................................... 463
V.1. Lugar y tiempo del reconocimiento......................................................... 463
V.2. Medidas para asegurar la eficacia del reconocimiento........................... 465
V.3. La práctica del reconocimiento. Las garantías de inmediación y contradicción...................................................................................................
466
V.4. La práctica simultánea del reconocimiento judicial y pericial............... 471
V.5. La práctica sucesiva del reconocimiento judicial y del interrogatorio de
testigos o partes.......................................................................................... 473
VI. LA DOCUMENTACIÓN DEL RECONOCIMIENTO JUDICIAL...................... 475
VII. VALORACIÓN DE LA PRUEBA DE RECONOCIMIENTO JUDICIAL............ 479
BIBLIOGRAFÍA.................................................................