PROCESO PENAL EUROPEO: ÚLTIMAS TENDENCIAS, ANÁLISIS Y PERSPECTIVAS

El objetivo de esta obra es profundizar en el estudio del llamado proceso penal europeo , entendido como el conjunto de normas, instrumentos y políticas de la Unión Europea que tienen incidencia directa en los sistemas de justicia penal de los Estados miembros. La relevancia de esta temática es muy acusada en el ámbito del proceso penal español.

En efecto, las últimas reformas legislativas de nuestra LECrim y otras normas especiales han sido motivadas, precisamente, por la necesidad de transposición nacional de normativa europea, tal y como demuestran las reformas de 2015 en cuestión de garantías procesales o, muy recientemente, la inclusión en España de un procedimiento especial para los que la Fiscalía Europea ejerza de forma efectiva su competencia (LO 9/2021). Las futuras reformas proyectadas también manifiestan esta gran influencia europea: así se advierte en la lectura de la exposición de motivos de la ALECrim 2020 y su propio espíritu y contenido.

En definitiva, los avances legislativos europeos tienen su eco inmediato en nuestra legislación nacional, escenario que ampara la elaboración de estudios críticos que aporten soluciones y propuestas de mejora de lege ferenda. En este sentido, los estudios que forman parte de esta obra se circunscriben a aquellas áreas del proceso penal europeo consideradas actualmente prioritarias, tomando como referencia los últimos avances legislativos adoptados y proyectados, así como los problemas prácticos experimentados actualmente en la aplicación de los instrumentos preexistentes.

ÍNDICE

PARTE I. INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y SU APLICACIÓN AL PROCESO
CAPÍTULO I - PROCESO Y GARANTÍAS EN LA ERA DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL
Mercedes Llorente Sánchez-Arjona
I. Aproximación al concepto de inteligencia artificial
II. La justicia de los datos
III. Garantías procesales e inteligencia artificial
IV. Bibliografía
CAPÍTULO II - LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y SU APLICACIÓN EN EL PROCESO: LOS
RIESGOS PARA LA PROTECCIÓN Y GARANTÍA DE LOS DERECHOS
Almudena Valiño Ces
I. Introducción
II. La inteligencia artificial como punto de partida
III. La inteligencia artificial y su aplicación en la Administración de Justicia
IV. La inteligencia artificial en el proceso y la afectación de los derechos fundamentales
1. El derecho fundamental a la protección de datos de carácter personal utilizados en el
proceso
2. El derecho a un proceso con todas las garantías ante el uso de IA
V. Principios rectores para el uso de IA en el proceso judicial
VI. Conclusiones
VII. Bibliografía
CAPÍTULO III - BLOCKCHAIN, IDENTIDAD AUTOSOBERANA Y PRUEBA ELECTRÓNICA
TRANSFRONTERIZA
Federico Bueno De Mata
I. Génesis de una revolución a nivel probatorio
II. A la espera de una regulación internacional para el uso de blockchain en materia de
cooperación internacional
III. Tratamiento procesal de la cadena de bloques
1. Como medio de prueba
2. Como técnica de aseguramiento y conservación de prueba electrónica
IV. Reflexiones finales: asomándonos a la WEB3
V. Bibliografía y recursos web consultados
PARTE II. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES Y SU APLICACIÓN EN ESPAÑA
CAPÍTULO IV - DERECHO A LA PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN ASUNTOS
PENALES: DIRECTIVA (UE) 2016/680 Y SU TRANSPOSICIÓN EN ESPAÑA
Anna Fiodorova
I. Introducción
II. Fundamento jurídico
III. Directiva (UE) 2016/680
1. Comentario general
2. Ámbito de aplicación y disposiciones específicas de la Directiva (UE) 2016/680
3. La Directiva (UE) 2016/680 en la práctica
IV. Ley Orgánica 7/2021
V. Conclusiones
VI. Bibliografía
CAPÍTULO V - LA INVESTIGACIÓN DIGITAL DEL DELITO EN LA ACTUAL NORMATIVA Y
JURISPRUDENCIA SOBRE OBTENCIÓN, ALMACENAMIENTO Y PROTECCIÓN DE DATOS
ELECTRÓNICOS
Ana Sánchez Rubio
I. Introducción
II. Sobre la falta de armonización normativa
III. Los límites de la Jurisprudencia del Tribunal de Justicia de la Unión Europea en materia de
obtención y conservación de datos electrónicos
IV. Breves notas sobre la investigación digital del delito en el anteproyecto de LECrim de 2020
V. Conclusiones sobre las disfunciones prácticas de la actual regulación
VI. Bibliografía
PARTE III. PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA
Y LA CONSERVACIÓN DE PRUEBA ELECTRÓNICA
CAPÍTULO VI - REFLEXIONES ACERCA DE LA PROPUESTA DE REGLAMENTO UE
SOBRE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS
ELECTRÓNICAS A EFECTOS DE ENJUICIAMIENTO PENAL
Montserrat De Hoyos Sancho
I. Introducción
II. Características esenciales del nuevo reglamento e-evidence
1. Base jurídica e instrumento normativo
2. Objeto y ámbito de aplicación
3. Condiciones de emisión de las distintas órdenes y autoridades competentes
4. Transmisión del certificado y ejecución de las respectivas órdenes
5. Posibles sanciones en caso de incumplimiento de las órdenes y subsidiaria
intervención de la autoridad del Estado de ejecución
6. Motivos de oposición por el destinatario a la ejecución de las órdenes
7. Vías de impugnación
III. Principales objeciones planteadas y propuestas de mejora del reglamento
IV. Bibliografía citada
CAPÍTULO VII - OBTENCIÓN DE PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA EN LA UNIÓN
EUROPEA: LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN
Lidia Domínguez Ruiz
I. Planteamiento
II. Consideraciones generales sobre la Orden Europea de Investigación
1. Ámbito de aplicación material
2. Autoridades competentes y su interpretación al hilo de los pronunciamientos del
TJUE
2. 1. Autoridades competentes para la emisión de la Orden Europea de
Investigación
2. 2. Autoridades competentes para el reconocimiento y ejecución de la Orden
Europea de Investigación
III. Emisión de una Orden Europea de Investigación
1. Transmisión de la Orden Europea de Investigación: especial referencia a la
tecnología e-Codex
2. Régimen de recursos en el Estado de emisión a la luz de la jurisprudencia del TJUE
IV. Reconocimiento y ejecución de la Orden Europea de Investigación
CAPÍTULO VIII - LA AUDICIÓN POR VIDEOCONFERENCIA EN LA COOPERACIÓN
JUDICIAL PENAL EN LA UNIÓN EUROPEA: REGULACIÓN ACTUAL Y PERSPECTIVAS
FUTURAS
Elena Laro González
I. Introducción
II. Antecedentes normativos: el Convenio de asistencia judicial
III. Marco jurídico vigente: la orden europea de investigación
1. El consentimiento del investigado o acusado
2. Derechos y garantías que presiden la declaración
IV. La comparecencia telefónica
V. Perspectivas futuras: la digitalización de la cooperación
VI. Conclusiones
VII. Bibliografía
PARTE IV. REFORMA DE INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO Y
ARMONIZACIÓN Y APROXIMACIÓN LEGISLATIVA DE GARANTÍAS PROCESALES
CAPÍTULO IX - RECONOCIMIENTO MUTUO DE SANCIONES PECUNIARIAS EN LA UNIÓN
EUROPEA
Coral Arangüena Fanego
I. Introducción
II. Aspectos generales
1. Concepto y finalidad
2. Ámbito de aplicación
3. Características
III. Procedimiento para la emisión y posterior reconocimiento y ejecución
1. Emisión en España
1. 1. Competencia
1. 2. Requisitos
1. 3. Procedimiento
1. 4. Consecuencias ulteriores
2. Reconocimiento y ejecución en España
2. 1. Competencia
2. 2. Incoación del procedimiento de ejecución y actuaciones posteriores
2. 3. Ejecución
2. 4. Destino de las cantidades cobradas
2. 5. En particular: la denegación de la ejecución de la resolución pecuniaria
IV. Bibliografía
CAPÍTULO X - PRESENTE Y FUTURO DE LA ARMONIZACIÓN PENAL EUROPEA EN
MATERIA MEDIOAMBIENTAL. LA DIRECTIVA DE 2008 DE PROTECCIÓN DEL
MEDIOAMBIENTE A TRAVÉS DEL DERECHO PENAL Y LA PROPUESTA DE DIRECTIVA
DE 2021
Alejandro L. De Pablo Serrano
I. Paso a paso hacia la armonización penal europea en materia medioambiental
II. Directiva de 2008 de protección del medioambiente a través del Derecho penal
1. Contexto y objetivos
2. Conductas prohibidas
3. Sanciones
4. Títulos de imputación: dolo e imprudencia grave
5. Sujetos imputables: personas físicas y jurídicas
III. Algunas insuficiencias de la Directiva de 2008 de delitos medioambientales
1. Indeterminación de conceptos legales en las tipificaciones
2. Falta de armonización en sanciones e inaplicación del decomiso y el embargo a la
delincuencia medioambiental organizadas
IV. La Propuesta de 2021 de Directiva de protección del medioambiente a través del Derecho
penal. Una propuesta para un olvido: delito europeo de ecocidio
1. Contexto y objetivos
2. Conductas prohibidas. Una propuesta para un olvido: delito europeo de ecocidio
3. Sanciones
4. Títulos de imputación: dolo e imprudencia grave
5. Sujetos imputables
V. Bibliografía
CAPÍTULO XI - LA ARMONIZACIÓN DE LA JUSTICIA PENAL EN LA UE: AVANCES,
LÍMITES DEL SISTEMA Y PERSPECTIVAS DE FUTURO
Valentina Faggiani
I. El modelo europeo de justicia penal en el marco de la cooperación judicial vertical y
horizontal
II. La armonización de mínimos en materia procesal penal
III. El Estatuto europeo del justiciable
IV. ¿Y ahora qué reformar y armonizar? La necesidad de un nuevo plan de trabajo para reforzar
los derechos del justiciable
V. El estatuto europeo de la víctima
VI. Hacia un estatuto común de jueces y fiscales y de los consejos de justicia para la
salvaguarda del Estado de Derecho
VII. Conclusiones
VIII. Bibliografía
CAPÍTULO XII - LA REFORMA DE LOS INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO A
LA LUZ DE LA JURISPRUDENCIA DEL TJUE
Salvador Guerrero Palomares
I. Introducción
II. La jurisprudencia del TJUE sobre los instrumentos de cooperación y las reformas que
avanza
1. La vulneración de los derechos fundamentales como causa de denegación de la
cooperación
2. Más sobre derechos fundamentales: el principio de proporcionalidad como límite de
las injerencias
3. Mejoras técnicas en los instrumentos de cooperación
3. 1. La doble criminalidad
3. 2. El ne (o non) bis in idem
III. Conclusiones
IV. Bibliografía
CAPÍTULO XIII - EVOLUCIÓN Y DESAFÍOS DE LA POLÍTICA CRIMINAL Y LA NORMATIVA
DE LA UE EN MATERIA DE RECUPERACIÓN Y DECOMISO DE ACTIVOS
Tomás Farto Piay
I. El decomiso como instrumento frente a la delincuencia
II. La política criminal en la Unión Europea sobre el decomiso
III. Marco normativo
1. Aspectos generales
2. Instrumentos normativos en la UE
2. 1. Primer estadio normativo: de la AC 98/699/JAI a la DM 2003/577/JAI
2. 2. Segundo estadio: de la DM 2005/212/JAI a la DM 2007/845/JAI
2. 3. Tercera fase: Directiva 2014/42/UE
2. 4. Instrumentos normativos posteriores
IV. ¿Una cuarta fase?: Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre
recuperación y decomiso de activos de 2022
1. Cuestiones generales
2. Contexto y necesidad de la propuesta. Insuficiencia del sistema actual
3. Base jurídica. Proporcionalidad
4. Derechos y garantías
5. Disposiciones sobre decomiso de activos
6. Organismos de recuperación de activos
V. Conclusiones
CAPÍTULO XIV - COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN MATERIA DE DECOMISO Y SU
APLICACIÓN A LOS ILÍCITOS COMETIDOS POR PERSONAS JURÍDICAS
Ana María Vicario Pérez
I. Introducción
II. El principio de reconocimiento mutuo y su aplicabilidad a las personas jurídicas
III. El decomiso como forma de represión y persecución de los ilícitos cometidos por personas
jurídicas
IV. Normativa en materia de reconocimiento mutuo de resoluciones de decomiso y personas
jurídicas como sujetos infractores
1. Previsiones en materia de aproximación sustantiva
2. Previsiones en materia de reconocimiento mutuo
V. A modo de reflexión final
VI. Bibliografía
CAPÍTULO XV - BREVES CONSIDERAÇ ES SOBRE A TRANSPOSIÇ O DA DIRETIVA
PNR A VIS O (A)CRÍTICA DO LEGISLADOR PORTUGUÊS
Nídia Andrade Moreira/ Pedro Miguel Freitas
I. Consideraç es prévias
II. O impacto na ordem jurídica portuguesa
1. Os Dados PNR
2. Criminalidade
3. O Gabinete de Informaç es de Passageiros
4. A obrigaç o de transferência
5. Tratamento de dados pelo GIP
6. Intercâmbio entre Estados Membros
7. Prazo de conservaç o e anonimizaç o
8. Proteç o de dados pessoais
9. Regime sancionatório
III. Conclus o
IV. Bibliografia
Documentos
PARTE V. INSTRUMENTOS ESPECÍFICOS DE COOPERACIÓN EN INVESTIGACIONES
Y PROCESOS TRANSFRONTERIZOS
CAPÍTULO XVI - LOS EQUIPOS CONJUNTOS DE INVESTIGACIÓN PENAL EN EL
DERECHO DE LA UNIÓN EUROPEA. ESTATUTO JURÍDICO, OBLIGACIONES PARA LOS
ESTADOS MIEMBROS Y SU ADAPTACIÓN AL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL
Pedro Manuel Quesada López
I. Introducción
II. Base jurídica de los equipos conjuntos de investigación
III. Estatuto jurídico de los equipos conjuntos de investigación
IV. Adaptaciones del ordenamiento jurídico español a los equipos conjuntos de investigación
V. Bibliografía
CAPÍTULO XVII - TRANSMISIÓN DE PROCESOS PENALES EN LA UNIÓN EUROPEA:
HACIA UNA NUEVA REGULACIÓN
Alejandro Hernández López
I. Introducción
II. Antecedentes
1. La transmisión de procesos penales en la Unión Europea
2. El Convenio Europeo 1972 sobre la Transmisión de Procedimiento en Materia Penal
3. La denuncia a fines procesales como cauce para la transmisión
4. La nueva iniciativa de la Comisión
III. La transferencia de procesos penales: reflexiones al hilo de una futurible propuesta de la
Comisión
1. Sobre la base legal y el instrumento jurídico adecuado
2. Sobre su objeto y ámbito de aplicación
3. Ámbito de aplicación material: procesos penales stricto sensu
4. Sobre los supuestos habilitantes para la transferencia
5. Sobre los efectos procesales de la transferencia del procedimiento
5. 1. Sobre la suspensión y/o archivo del proceso transmitido
5. 2. Sobre la validez de los actos de investigación y la admisibilidad de fuentes
de prueba
6. Sobre los motivos de denegación
7. Sobre el acceso a un recurso efectivo y el control jurisdiccional
7. 1. A nivel nacional
7. 2. A nivel supranacional
IV. Reflexión final