Manual de Litigación Penal. Materiales para la prueba de acceso a la profesión de abogado

Índice
Abreviaturas 21
Presentación 23
Tema I
Cuestiones fundamentales de la parte general del derecho penal (I): teoría del delito
Gonzalo Quintero Olivares (aps. 1 a 5)
Inma VAleije Álvarez (ap. 6 y 7)
1. Tipos de infracciones penales: delitos graves, menos graves y leves 27
1.1. Clase de proceso en función de la clase de infracción 27
1.2. Consecuencias sustantivas de la diferente gravedad de las infracciones: reincidencia, suspensión, perdón, prescripción 28
2. Las causas de exención de la responsabilidad criminal 29
2.1. Causas de justificación o exclusión de la antijuridicidad 29
2.2. Causas de exclusión de la culpabilidad 33
3. La ausencia de punibilidad 38
3.1. Las excusas absolutorias 38
3.2. Las condiciones objetivas de punibilidad 39
4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal 39
4.1. Las circunstancias atenuantes genéricas 39
4.2. Circunstancias agravantes 43
5. La circunstancia mixta de parentesco 47
6. La incidencia del Derecho penal en el seno de la familia 50
6.1. Doble limitación legal respecto de la incidencia del Derecho Penal en el seno de la familia 50
6.2. Diferencias entre el art. 103 LECrim y la excusa absolutoria del art. 268 del CP 51
7. La excusa absolutoria del art. 268 del CP 52
7.1. Fundamento 53
7.2. Ámbito objetivo de aplicación 53
7.3. Ámbito subjetivo de aplicación 56
7.4. Los extraños partícipes 57
7.5. Responsabilidad civil 57
Tema II
Cuestiones fundamentales de la parte general del derecho penal (II): penas y medidas
Mercedes García Arán
1. Clases de penas 63
1.1. Clases de penas según su gravedad 63
1.2. Clases de pena según su naturaleza 64
1.3. Penas principales y accesorias 72
2. Reglas para la determinación de la pena 72
2.1. Conceptos generales 72
2.2. Supuestos de aplicación de la pena inferior en grado 75
2.3. Elección de la pena concreta atendiendo a las circunstancias atenuantes y agravantes 75
2.4. Casos de unidad y pluralidad de delitos 76
3. La determinación de las penas de las personas jurídicas 79
4. Las medidas de seguridad: principios, clases y sistema vicarial 80
4.1. Comparación con las penas y supuestos en que se aplican 80
4.2. Principios 81
4.3. Clases 83
4.4. Sistema vicarial 84
Tema III
Cuestiones fundamentales de la parte general del derecho penal (III): responsabilidad penal de las personas jurídicas
Fermín Morales Prats
1. La política criminal orientada a la inserción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas (RPPJ) 87
2. El estatuto de responsabilidad penal que introduce el artículo 31 bis CP 87
3. Los principios legales de la RPPJ 89
4. La jurisprudencia del TS sobre el fundamento de la RPPJ y sobre la carga de la prueba de la ausencia de cultura de cumplimiento normativo en la empresa 91
5. El sistema de incriminación de cláusula específica en el libro II CP: ámbito de incriminación 93
6. El principio de proporcionalidad en el caso de concurrencia de penas de multa para la persona física y jurídica 95
7. La exención de responsabilidad penal por implantación de compliance con carácter previo a la comisión del delito 96
8. Circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal 98
9. Entes jurídicos excluidos de la cláusula de responsabilidad penal 101
10. El sistema de penas 102
11. Las reglas punitivas del art. 66 bis CP: las exigencias redobladas de motivación judicial y los requisitos legales para la imposición de penas distintas a las penas pecuniarias 103
12. El estatuto de la persona jurídica en el proceso penal 108
Tema IV
Cuestiones fundamentales de la parte especial del derecho penal (I): clasificación de los delitos en función de su perseguibilidad y violencia doméstica
Arantza Libano Beristain (ap. 1)
Joan Baucells Lladós (ap. 2 y 3)
1. Los delitos públicos, semipúblicos y privados 115
1.1. Criterios de clasificación de las infracciones penales en función del régimen de perseguibilidad 115
1.2. Peculiaridades en el régimen de perseguibilidad en virtud de las características de la víctima 116
2. Aspectos penales y procesales de la violencia doméstica y de género 124
2.1. La regulación penal de la violencia doméstica 124
2.2. La regulación penal de la violencia de género 126
2.3. La violencia sobre personas especialmente vulnerables con las que se conviva 128
3. Especialidades procesales para los supuestos de violencia sobre la mujer 129
3.1. Órganos judiciales especializados: los juzgados de violencia sobre la mujer y las secciones especiales de las Audiencias provinciales 129
3.2. Otras cuestiones procesales relevantes 132
Tema V
Selección de delitos de la parte especial: los delitos contra la seguridad colectiva
Araceli Manjón-Cabeza Olmeda (ap. 1)
Miriam Cugat Mauri (ap. 2)
1. Los delitos de tráfico dE drogas 135
1.1. Fiscalización internacional de drogas. Bien jurídico 135
1.2. Naturaleza del delito. Autoría y participación. Iter criminis 136
1.3. El tipo básico 137
1.4. El tipo atenuado 140
1.5. Los tipos agravados 141
1.6. El tráfico de precursores 141
1.7. Otras disposiciones 141
2. Los delitos contra la seguridad vial 146
2.1. Cuestiones comunes 146
2.2. Delitos de conducción 150
2.3. Otras conductas 154
2.4. Aspectos procesales 156
Tema VI
Tutela judicial efectiva y garantías constitucionales del proceso penal
María JEsús GaRcía Morales
1. Estructura y relevancia práctica del art. 24 CE 161
2. El derecho a la tutela judicial 162
2.1. El acceso a la jurisdicción 163
2.2. Las posibilidades de alegación y defensa: la prohibición de indefensión 163
2.3. El derecho a una resolución de fondo fundamentada en derecho 166
2.4. El derecho de acceso a los recursos: la doble instancia penal del condenado 170
2.5. El derecho a la ejecución de la resolución judicial 171
3. Las garantías del proceso 173
3.1. Las garantías de todo proceso 173
3.2. Las garantías del proceso penal 181

Tema VII
Introducción al derecho procesal penal: jurisdicción, competencia, partes y estatuto de la víctima
Carmen Navarro Villanueva (ap. 1)
Josep Maria Tamarit Sumalla (ap. 2)
1. Jurisdicción, competencia y partes 191
1.1. Jurisdicción y competencia 191
1.2. Partes 192
2. El estatuto de la víctima 200
2.1. Las particularidades del sistema español de protección de las víctimas 200
2.2. El concepto de víctima en la Ley 4/2015 202
2.3. Los derechos de las víctimas en el Estatuto 204
Tema VIII
Incoación e instrucción del procedimiento
Marc Pérez Bou (aps. 1 y 2)
Eduardo Navarro Blasco (aps. 3 y 4)
1. El inicio del proceso penal 219
2. Formas de incoación del proceso penal 219
2.1. Denuncia 219
2.2. Querella 222
2.3. De oficio 225
2.4. Atestado 225
3. Nociones generales sobre la instrucción en el proceso penal 227
3.1. Descripción y fines 227
3.2. El juez de instrucción. Modelos alternativos de dirección de la instrucción 228
3.3. Plazos: el nuevo art. 324 LECrim 228
3.4. La intervención de las partes 231
3.5. El secreto sumarial. (arts. 301, 302 y 588 bis d LECrim) 231
4. Diligencias concretas de investigación. (arts. 326 y ss. LECrim) 232
4.1. La inspección ocular y el cuerpo del delito. (arts. 326 a 367 LECrim) 232
4.2. La identidad del delincuente y sus circunstancias personales. (arts. 368 y ss. LECrim) 233
4.3. La entrada y registro domiciliaria. (arts. 545 a 572 LECrim) 234
4.4. Intervención de comunicaciones postales y telegráficas. (arts. 579 a 588 LECrim) 235
4.5. Intervención de otras comunicaciones (arts. 588 bis a y ss.) 236
4.6. La declaración del investigado 241
4.7. Referencia al auto de procesamiento. (art. 384 LECrim) 241
4.8. Declaración de testigos. (410 a 450 LECrim) 242
4.9. Careo de los testigos e investigados. (arts. 451 a 455 LECrim) 243
4.10. Informes periciales. (456 a 485 LECrim) 244

Tema IX
Las medidas cautelares en el proceso penal
Yolanda Rueda Soriano
1. Nociones generales sobre las medidas cautelares en el proceso penal 247
1.1. Introducción 247
1.2. Clases 248
1.3. Características 248
1.4. Presupuestos 250
1.5. El juicio de proporcionalidad 251
1.6. Efectos: la compensación 252
1.7. Personas jurídicas 253
1.8. Medidas cautelares innominadas 253
2. Medidas cautelares personales 254
2.1. La detención. Arts. 489 a 501 LECrim 254
2.2. La prisión provisional. Arts. 502 a 527 LECrim 259
2.3. Libertad provisional. Arts. 528 a 544 LECrim 265
2.4. La orden de protección. Art. 544 ter y Ley 27/2003, reguladora de la orden de protección de las víctimas de la violencia doméstica 269
2.5. La orden de alejamiento. Art. 544 bis LECrim 272
2.6. Medidas de protección de menores o personas con la capacidad judicialmente modificada. Art. 544 quinquies LECrim, introducido por LO 4/2015, de 27 de abril, del Estatuto de la Víctima del delito 273
3. Medidas cautelares reales. Arts. 589 a 621, 764 LECrim 273
Tema X
Garantías constitucionales en fase de instrucción
Juan Carlos Gavara de Cara
Introducción 277
1. El derecho al secreto de las comunicaciones y la intervención de las comunicaciones 278
1.1. El ámbito material de protección 278
1.2. La intervención de las comunicaciones postales, telegráficas y telefónicas 279
1.3. La intervención de las comunicaciones electrónicas 281
1.4. La regulación procedimental de la intervención de comunicaciones 283
1.5. La motivación de la resolución judicial de autorización de intervención de las comunicaciones 284
1.6. La intervención de las comunicaciones y prueba obtenida con infracción de derechos fundamentales 286
2. El derecho a la inviolabilidad del domicilio y las diligencias de entrada y registro domiciliario 288
2.1. El ámbito material de protección 288
2.2. El concepto constitucional de domicilio protegido 289
2.3. El consentimiento como autorización de la entrada domiciliaria 290
2.4. La autorización mediante resolución judicial y sus exigencias constitucionales 291
2.5. La noción constitucional de delito flagrante 293
2.6. La regulación procedimental de la entrada y registro domiciliario 294
3. Los derechos a la intimidad personal y a la integridad física y las intervenciones e inspecciones corporales 295
3.1. La previsión legislativa y la doctrina jurisprudencial sobre intervenciones corporales 295
3.2. El cacheo 298
3.3. La extracción sanguínea y otros vestigios biológicos 299
3.4. Los exámenes radiológicos, ecográficos y ginecológicos 299
Tema XI
Fase intermedia
José Luis Ramírez Ortiz
1. Nociones generales sobre la fase intermedia 305
1.1. Fases del proceso penal 305
1.2. Necesidad de la fase intermedia 305
1.3. Estándar de justificación fáctica en la fase intermedia 306
1.4. El principio acusatorio en la fase intermedia 307
1.5. Imputación y acusación: la imprescindible imputación previa 307
1.6. Disfunciones de la fase intermedia en la LECrim 308
2. La fase intermedia en el procedimiento ordinario 309
2.1. La conclusión del sumario 309
2.2. La decisión de sobreseimiento y la apertura de juicio oral 313
2.3. Los escritos de acusación y defensa (arts. 649 a 658 y 659 LECrim) 318
3. La fase intermedia en el procedimiento abreviado 321
3.1. El auto del art. 779 LECrim 321
3.2. Traslado a las acusaciones 324
3.3. Diligencias complementarias 324
3.4. Los escritos de acusación 325
3.5. La decisión de sobreseimiento y la de apertura 326
3.6. Los escritos de defensa (art. 784 LECrim) 328
Tema XII
Juicio oral (I): artículos de previo pronunciamiento, cuestiones previas e inicio del juicio oral
Fermín Morales Prats
Enric Bertolín Ponsa
1. Artículos de previo pronunciamiento y cuestiones previas 333
1.1. Naturaleza y funciones 333
1.2. Los artículos de previo pronunciamiento en el procedimiento ordinario 334
1.3. Las cuestiones previas en el procedimiento abreviado 341
2. Inicio del juicio oral (artículos 785 a 787 LECrim) 343
2.1. Inicio del juicio oral 343
2.2. La conformidad (artículos 655, 688, 694 y 695 LECrim. para el juicio ordinario y artículo 787 LECrim. para el procedimiento abreviado) 345
2.3. Causas de suspensión del juicio oral 348

Tema XIII
Juicio oral (II): práctica y valoración de la prueba
Pilar López Fondón (aps. 1 y 2)
Javier Hernández garcía (aps. 3 y 4)
1. Proposición de la prueba 355
1.1. Procedimiento abreviado 355
1.2. Procedimiento ordinario o sumario 356
1.3. Posibilidades de recurso ante la inadmisión 356
1.4. Pruebas preconstituidas y anticipadas 356
2. Práctica de la prueba 357
2.1. Cuestiones generales 357
2.2. Práctica de la prueba 359
3. La Valoración de la prueba 367
3.1. El método de la valoración: el análisis completo del cuadro de prueba 369
3.2. Valoración y medios de prueba 372
4. La irracionalidad en la valoración probatoria como condición de anulación de una sentencia absolutoria 383
Tema XIV
Juicio oral (III): conclusiones definitivas y sentencia
Mónica Aguilar romo
María Calvo lópez
1. El juicio oral 387
1.1. Introducción 387
1.2. Desarrollo del juicio oral 388
1.3. Referencia a las facultades de dirección del Juez o Presidente del tribunal (artículos 683 a 687 LECrim) 389
2. Estructura del juicio oral 390
3. Conclusiones definitivas 391
4. Informes orales 395
5. Derecho a la última palabra (artículo 739 LECrim) 397
6. La documentación del juicio oral 398
7. La sentencia 398
7.1. Aspectos formales 399
7.2. Motivación de la sentencia 403
7.3. Correlación entre los pronunciamientos de la sentencia y la acusación 405
8. Aclaración y rectificación de sentencia. Corrección de omisión de pronunciamiento 408
Tema XV
Resoluciones procesales. Recursos
José María Torras Coll
1. Clases de resoluciones procesales 417
1.1. Providencias, autos y sentencias 417
2. Forma externa y contenido de la sentencia 418
2.1. Encabezamiento (art. 142.1 LECrim) 418
2.2. Antecedentes de hecho/Antecedentes procesales (art. 142.3 LECrim) 419
2.3. Declaración de hechos probados (art. 142.2 LECrim) 419
2.4. Fundamentación jurídica (art. 142.5 LECrim) 419
2.5. Fallo/Parte dispositiva (art. 142.9 LECrim) 420
3. Escritura u oralidad (art. 245.2 LOPJ) 420
4. Efectos de la sentencia 421
4.1. Cosa juzgada material 421
4.2. Cosa juzgada formal 421
5. Recursos ordinarios 422
5.1. Derecho a la doble instancia penal 422
5.2. Efectos del recurso: devolutivo, suspensivo y extensivo 422
6. Recursos contra resoluciones interlocutorias y autos 423
6.1. Recursos de reforma y de súplica 423
6.2. Recursos de queja 424
6.3. Recursos contra resoluciones interlocutorias en el procedimiento abreviado 424
6.4. Procedimiento ordinario 427
7. Recursos contra las sentencias y autos 430
7.1. Recurso de apelación 430
7.2. Interposición del recurso de apelación 431
7.3. Adhesión en el recurso de apelación ordinario 431
7.4. Formalidades del escrito de interposición del recurso de apelación 431
7.5. Motivos del recurso de apelación 432
7.6. Sustentación del recurso de apelación 433
7.7. Proposición de prueba en segunda instancia 433
7.8. Celebración de vista (art. 791 LECrim) 433
8. Régimen de las sentencias absolutorias antes de la reforma procesal 433
9. Apelación de sentencias absolutorias tras la reforma procesal 435
10. Requisitos del recurso de apelación-anulación 436
11. Presupuesto de la nueva apelación 436
12. Motivos de la apelación 437
13. Prueba en segunda instancia 438
Tema XVI
El recurso de casación
Mercedes de la Peña Oliete
1. Definición 443
2. Origen. Evolución. Regulación introducida por la Ley 41/2015 y derecho transitorio 443
2.1. Origen 443
2.2. Evolución 444
2.3. Regulación introducida por la ley 41/2015, de 5 de octubre y derecho transitorio 446
3. Resoluciones recurribles en casación 448
3.1. Sentencias recurribles en casación 449
3.2. Autos recurribles en casación 450
4. Motivos de casación 453
4.1. Recurso de casación por infracción de ley 453
4.2. Recurso de casación por quebrantamiento de forma 456
4.3. Recurso de casación por infracción de precepto constitucional 459
5. Legitimación 461
6. Tramitación del recurso 462
6.1. Preparación del recurso 462
6.2. Interposición del recurso 465
6.3. Sustanciación del recurso 465
6.4. Decisión del recurso 466
7. Sentencia 466
8. Recurso de casación para unificación de doctrina 467
Tema XVII
Nulidad de actuaciones y recurso de amparo
Rafael Rebollo Vargas
Josu de Miguel Bárcena
1. La garantía de los derechos fundamentales en la jurisdicción ordinaria 469
2. El incidente de nulidad de actuaciones 470
3. Concepto, finalidad y objeto del recurso de amparo 478
Tema XVIII
Ejecución de las penas y alternativas
Ramón García Albero
1. Ejecución de penas. Reglas básicas 493
1.1. Introducción. La ejecución de penas: significado, alcance y principios generales 493
1.2. Reglas básicas de ejecución de las penas, con especial referencia a la pena de prisión 496
2. Alternativas a la ejecución de las penas privativas de libertad 500
2.1. Suspensión ordinaria de la ejecución de penas privativas de libertad 500
3. Supuestos especiales de suspensión de la ejecución de la pena 505
3.1. Penados a quienes por aplicación de las reglas de determinación de pena, se les impone pena de prisión inferior a tres meses 505
3.2. Penados en quienes no concurren las condiciones 1ª y 2ª del art. 80.1 CP 505
3.3. Suspensión en caso de enfermos muy graves con padecimientos incurables 506
3.4. Suspensión en caso de drogodependientes (art. 80.5 CP) 506
4. Suspensión del resto de la ejecución de la pena y libertad condicional 507
4.1. Concepto, naturaleza y efectos 507
4.2. Órgano competente para acordarla. Recursos 508
4.3. Requisitos para su concesión (régimen ordinario) 508
4.4. Regímenes especiales de libertad condicional 509
5. Sustitución de pena por expulsión en caso de extranjero (art. 89 CP) 510
5.1. Alcance objetivo y subjetivo de la sustitución total o parcial de la pena por la expulsión 510
5.2. Sustitución de penas de prisión de más de un año de duración hasta cinco años 511
5.3. Sustitución de penas de prisión de duración superior a cinco años, o penas de prisión que sumadas tengan una duración superior a cinco años 512
5.4. Supuestos de inexpulsabilidad 512
5.5. Régimen especial de los Ciudadanos de la UE 514
5.6. Régimen especial para ciudadanos de la UE residentes durante más de diez años 515
5.7. Tiempo y forma del acuerdo de sustitución por la expulsión 516
5.8. Efectos: plazo de duración de la prohibición de regreso 516
5.9. Imposibilidad de ejecutar la expulsión 518
5.10. Quebrantamiento de prohibición de regreso 518
Tema XIX
Los juicios rápidos
Pablo Grande Seara (aps. 1 a 4)
Carme Guil Román (aps. 5 y 6)
1. Ámbito de aplicación de los juicios rápidos 521
2. Competencia objetiva y funcional en los juicios rápidos 524
3. Las actuaciones de la Policía Judicial 526
4. Las diligencias urgentes ante el Juzgado de guardia 528
5. La preparación del juicio oral 532
5.1. Desarrollo de la fase de preparación del juicio oral 532
5.2. Conformidad del acusado 535
6. Juicio oral, sentencia y recursos 537
Tema XX
El juicio de delitos leves
Jordi Puigvert Terra
Blanca Ruiz-Zorrilla Cruzate
1. Introducción 545
2. Aspectos sustantivos 545
2.1. El concepto de delito leve 545
2.2. Las penas leves 546
2.3. Tentativa y prescripción 546
3. Principios rectores 547
4. Características esenciales del juicio de delitos leves 547
5. Competencia 548
5.1. La competencia funcional y objetiva 548
5.2. Competencia territorial 549
6. Tipos procedimentales 549
6.1. Enjuiciamiento inmediato de delitos leves 549
6.2. Enjuiciamiento no inmediato de delitos leves 551
7. Especialidades del juicio de delitos leves 551
7.1. Señalamiento a juicio y citaciones 551
7.2. La vista oral 552
8. La sentencia 555
9. Régimen de recursos 556
10. Ejecución de la sentencia 557
Tema XXI
El procedimiento ante el jurado
Carlos Ramos Rubio
1. El Tribunal 561
1.1. Estructura orgánica 561
1.2. Principios de actuación del Tribunal del Jurado 561
1.3. Funciones del Magistrado Presidente 562
1.4. Funciones de los jurados 562
1.5. Derecho y deber de ser jurado 563
1.6. Competencia 563
1.7. Elección de los candidatos a jurados 566
2. El procedimiento 568
2.1. Ante el Juzgado de instrucción 568
2.2. Ante la Audiencia Provincial 572
3. Disolución del Jurado y celebración de un nuevo juicio oral 582
4. Cese del Jurado en sus funciones 583
5. El informe sobre la pena 583
6. La sentencia del Magistrado-Presidente 583
7. Recurso contra la sentencia 584
Tema XXII
La responsabilidad y proceso penal de menores
Mª José Rodríguez Puerta (aps. 1 a 4)
Josep Riba Ciurana (aps. 5 a 9)
1. La responsabilidad penal de los menores 589
2. La Ley de responsabilidad penal del menor 590
2.1. Ámbito objetivo 590
2.2. Ámbito subjetivo 591
3. Medidas aplicables de la LRPM 592
3.1. Medidas privativas de libertad 593
3.2. Medidas no privativas de libertad 593
3.3. Medidas terapéuticas 594
4. Las reglas para la aplicación de las medidas 595
4.1. Reglas de aplicación de las medidas 595
4.2. Pluralidad de infracciones y refundición 596
4.3. Modificación y suspensión 597
4.4. Mayoría de edad del condenado 597
4.5. Prescripción 598
5. Especiales funciones de la Fiscalía de Menores (Arts. 6, 16 y 26 LRPM) 599
6. Intervinientes 599
7. La detención del menor (Art. 17 LRPM) 601
8. El procedimiento 602
8.1. Reglas de competencia 602
8.2. La Instrucción del expediente 603
9. Régimen de recursos (arts. 41 y 42 de la LRPM) 611
Tema XXIII
La responsabilidad civil derivada del delito
Pablo Llarena Conde
1. Introducción 617
2. Contenido de la responsabilidad civil 618
2.1. La restitución 618
2.2. La reparación del daño 619
2.3. La indemnización de los perjuicios materiales y morales 619
3. Personas obligadas 626
3.1. Responsables civiles en los casos de exención de la responsabilidad penal del culpable 626
3.2. Los partícipes a título lucrativo 626
3.3. Responsables directos en virtud de un contrato de seguro (art. 117 CP) 627
3.4. Responsabilidades civiles subsidiarias 628
4. Ejercicio de la acción civil derivada de hechos delictivos 631
5. Aseguramiento cautelar de la responsabilidad civil 632
Tema XXIV
El comiso
Francisco Bañeres Santos
1. Concepto 635
2. Fundamento 635
3. Naturaleza 636
4. El interés internacional por la armonización en la regulación del decomiso 637
5. Función del comiso 639
6. Regulación del comiso 639
7. Clases de decomiso 639
7.1. Decomiso directo 639
7.2. Decomiso ampliado 640
7.3. Decomiso de bienes equivalentes 641
7.4. Decomiso sin condena penal 641
7.5. Decomiso de bienes de terceros 642
7.6. Decomiso cautelar 643
7.7. El decomiso en los delitos imprudentes 643
8. Procedimiento especial de decomiso 643