La Brecha Procesal Civil Entre Eeuu y Europa

RESUMEN
El incremento de los intercambios comerciales con Los EEUU ha llevado consigo que Los profesionales del Derecho, en España y en toda Europa, hayan de relacionarse con un sistema jurídico ?o más bien con un conjunto de ellos? que les resulta considerablemente extraño. Dicha situación se vería aún agravada si acabase haciéndose realidad la firma del tratado de libre comercio que está siendo negociado en la actualidad entre la Unión Europea y EEUU. Las referidas diferencias resultan especialmente agudas en lo que se refiere al proceso civil, hasta el punto de que en esta materia cabe hablar de una brecha que separa ambos lados del océano. La presente obra intenta proporcionar a los profesionales del Derecho una idea de Los principales aspectos en los que La Litigación civil norteamericana a nivel federal se aleja de La europea y española, con el objetivo de que puedan comprender mejor el curso y las posibles vicisitudes y desenlace del procedimiento civil norteamericano en el que estén o puedan llegar a estar involucrados sus clientes. La obra resultará también de utilidad a todos aquellos que estén interesados en conocer Los aspectos básicos del proceso civil norteamericano a nivel federal.

ÍNDICE
PRINCIPALES ABREVIATURAS EMPLEADAS11
PARTE PRIMERA
LOS PRINCIPALES ASPECTOS DE DISTINCIÓN
I.CUESTIONES INTRODUCTORIAS Y METODOLÓGICAS13
II.LA PERCEPCIÓN TRADICIONAL DE LAS DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO CIVIL DE LOS EEUU Y DE LA EUROPA CONTINENTAL. EN ESPECIAL: LA TENSIÓN ENTRE EL ADVERSARY SYSTEM AMERICANO Y UN PRETENDIDO MODELO INQUISITIVO DE LA EUROPA CONTINENTAL17
1.Los términos de una contraposición clásica. En especial, el así llamado modelo adversarial17
2.La conveniencia de relativizar ciertas diferencias no tan marcadas como a veces se ha percibido27
III.ANÁLISIS PARTICULARIZADO DE LOS ÁMBITOS DE DIVERGENCIA ENTRE LOS SISTEMAS PROCESALES DE LA EUROPA CONTINENTAL Y DE LOS EEUU30
1.La implicación e iniciativa del juez en la delimitación fáctica y jurídica de la controversia, en el acopio del material probatorio y en la práctica de la prueba31
A)La vigencia del el principio dispositivo31
B)La delimitación de los términos jurídicos de la controversia. La máxima iura novit curia en el proceso civil norteamericano y en Europa33
C)Los poderes de iniciativa probatoria del juez y su intervención en la práctica de la prueba en Europa y en Norteamérica40
2.El jurado civil. Sus repercusiones en la estructura y configuración del modelo procesal de las FRCP43
3.Normativa procesal de factura judicial (judicial rulemaking). La Rules Enabling Act de 193447
4.La amplitud de los poderes discrecionales otorgados al juzgador norteamericano50
5.La regulación detallada y minuciosa del régimen probatorio en las Federal Rules of Evidence57
6.La fase de alegaciones iniciales (los pleadings) en las FRCP. Flexibilidad ma non troppo y formación sucesiva de la pretensión59
7.El enjuiciamiento sobre el fondo sin celebración del juicio (adjudication without trial)72
A)El tratamiento anticipado de las cuestiones jurídicas relativas al fondo del asunto72
B)El tratamiento anticipado de la viabilidad de la pretensión en términos probatorios: Summary Judgement y Motion for Judgement as a Matter of Law75
8.La fase de discovery como máxima expresión del excepcionalismo procesal norteamericano82
A)Consideraciones generales y finalidades de la fase de discovery. Especial consideración de su función como instrumento para evitar el juicio82
B)Extensión objetiva y subjetiva del discovery87
C)Los instrumentos o mecanismos del discovery (discovery devices)92
D)Las sanciones por incumplimiento de los deberes derivados del discovery96
E)La utilización en juicio de la información obtenida en la fase de discovery97
F)La mala salud de hierro del discovery98
9.El tratamiento ampliamente liberal de la acumulación de partes y objetos procesales y los numerosos supuestos de preclusión para el caso de no acumulación101
10.La así llamada American Rule: la ausencia de condena a reintegrar al litigante vencido los desembolsos realizados en concepto de honorarios de abogado106
11.La apelación en el proceso civil norteamericano como recurso con vocación nomofiláctica y centrado en la revisión de cuestiones jurídicas109
12.El proceso civil norteamericano como instrumento para dotar de efectividad a los derechos civiles y propiciar la transformación social mediante la iniciativa privada113
13.La maraña jurisdiccional norteamericana. La determinación de la jurisdicción de los tribunales civiles por razón del territorio117
A)Consideraciones introductorias. La trascendencia práctica de la jurisdicción por razón del territorio en materia civil117
B)La jurisdicción de los tribunales norteamericanos en materia civil. Panorámica general: personal jurisdiction, subject matter jurisdiction y venue119
C)La jurisdicción en razón del territorio (personal/territorial jurisdiction)121
a)Dimensión constitucional de la jurisdicción por razón del territorio121
b)Determinación inicial de la jurisdicción por razón del territorio. Los criterios establecidos en el caso Pennoyer v. Neff (1848)125
c)La doctrina de los minimum contacts y faireness y sus ulteriores desarrollos131
d)Los así llamados long-arm statutes de los Estados143
D)Conclusión145
14.La distribución de asuntos entre la jurisdicción federal y las jurisdicciones de los Estados (Subject Matter Jurisdiction). Sumarísima referencia a la Erie Doctrine146
PARTE SEGUNDA
LOS PRINCIPIOS DE PROCESO CIVIL TRANSNACIONAL: UN INTENTO DE COMPROMISO ENTRE TRADICIONES JURÍDICAS DIVERSAS
I.CUESTIONES GENERALES153
II.BREVE ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS CENTRALES DE LOS PRINCIPIOS156
1.Opción por tribunales profesionales156
2.El estándar de prueba156
3.Los poderes de iniciativa probatoria del juez y su implicación en la práctica de la prueba157
4.La vinculación del tribunal a la calificación jurídica de la demanda158
5.La fase de alegaciones iniciales. El abandono del notice pleading159
6.La pluralidad de partes y objetos procesales160
7.Los poderes discrecionales del juez162
8.Discovery y obtención de información y medios de prueba163
9.El régimen de las costas procesales. El abandono de la American Rule167
10.Rasgos centrales de la segunda instancia169


ÍNDICE DE BIBLIOGRAFÍA173

ANEXO NORMATIVO177

ÍNDICE DE LOS PRINCIPALES CASOS CITADOS EN EL TEXTO209