Tratado de derecho penal internacional

RESUMEN

El presente Tratado de Derecho Penal Internacional ofrece un análisis sistemático de los principios generales, las fuentes y la evolución del Derecho Penal Internacional sustantivo, así como un estudio detallado de los concretos crímines internacionales. Esta tercera edición actualiza y evalúa meticulosamente la nueva jurisprudencia de diversas cortes y tribunales criminales internacionales, en particular de la Corte Penal Internacional. También contiene material nuevo en relación con el principio de culpabilidad, la noción de terrorismo como posible crimen internacional y en aspectos importantes de los crímenes de guerra. El enfoque minucioso y sistemático de los autores hace que este volumen sea un libro de texto y una obra de referencia indispensable para aquellos que están interesados en el desarrollo y la práctica del Derecho Penal Internacional. A su aún más fácil manejo contribuyen un completo índice de materias, un amplio catálogo de casos y una lista de los estatutos e instrumentos internacionales.


ÍNDICE

Prólogo de Silvia Fernández de Gurmendi7
Prólogo de Francisco Muñoz Conde9
Prólogo de Gerhard Werle y Florian Jeßberger11
Abreviaturas27
Primera Parte
Fundamentos
A)Evolución del derecho penal internacional35
I.Prólogo: el Tratado de Paz de Versalles37
II.La irrupción: el derecho de Nuremberg y Tokio42
1.El Estatuto del Tribunal Militar Internacional y su aplicación43
a)La creación del Tribunal Militar Internacional43
b)Las normas del Estatuto del Tribunal Militar Internacional45
c)La sentencia del Tribunal Militar Internacional46
d)Valoración contemporánea a los hechos y valoración actual47
2.El Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente y su aplicación50
3.La Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado52
III.Confirmación e inactividad: el derecho penal internacional durante la Guerra Fría54
IV.Renacimiento: el establecimiento de los Tribunales Penales Internacionales ad hoc de Naciones Unidas57
1.El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia58
2.El Tribunal Penal Internacional para Ruanda61
V.Consolidación: el Estatuto de Roma y el establecimiento de la Corte Penal Internacional62
1.Los esfuerzos para la institución de un tribunal penal internacional permanente durante el siglo XX62
2.La Conferencia de Plenipotenciarios de Roma y la entrada en vigor del Estatuto de Roma65
3.La Conferencia de Revisión en Kampala75
4.Relevancia del Estatuto de la Corte Penal Internacional77
VI.Tendencias actuales78
1.El establecimiento de tribunales penales internacionalizados (tribunales híbridos)78
2.Implementación del derecho penal internacional (material)80
B)Definición, objetivos y legitimidad82
I.Concepto de derecho penal internacional83
II.Objetivos y legitimidad del derecho penal internacional88
III.El elemento internacional de los crímenes contra el derecho internacional91
IV.Legitimidad del derecho penal internacional y los fines de la pena93
V.Nullum crimen, nulla poena sine lege en derecho penal internacional97
VI.El principio de culpabilidad individual101
C)El derecho penal internacional y el orden jurídico internacional102
I.Derecho penal internacional y responsabilidad del Estado103
II.Crímenes de derecho internacional y otros crímenes de trascendencia internacional (treaty-based crimes)107
III.Derecho penal internacional, derecho penal supranacional, derecho de cooperación internacional en materia penal, normas sobre jurisdicción penal extraterritorial113
IV.Derecho penal internacional y protección de los derechos humanos115
1.La protección de los derechos humanos a través del derecho penal internacional115
2.Los derechos humanos como límite del derecho penal internacional119
V.Derecho penal internacional y derecho procesal penal internacional120
D)Fuentes del derecho penal internacional y su interpretación122
I.Fuentes del derecho penal internacional124
1.Tratados internacionales125
2.Derecho internacional consuetudinario126
3.Principios generales del derecho129
II.Medios auxiliares para la determinación del derecho130
III.Fuentes en particular131
1.Estatuto de la CPI, Elementos de los Crímenes y Reglas de Procedimiento y Prueba de la CPI131
2.Estatuto del TPIY, Estatuto del TPIR y el Acuerdo con Sierra Leona133
3.Estatuto del Tribunal Militar Internacional y Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente134
4.Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado134
5.Convenios de Ginebra, Convención sobre el Genocidio, Reglamento relativo a las Leyes y Costumbres de la Guerra Terrestre135
6.Decisiones de tribunales internacionales135
7.Resoluciones y decisiones de la Asamblea General y del Consejo de Seguridad, así como informes del Secretario General de Naciones Unidas136
8.Proyectos y decisiones de la Comisión de Derecho Internacional137
9.Documentos de asociaciones académicas internacionales138
10.Decisiones de tribunales nacionales138
11.Legislación estatal139
12.Manuales militares139
IV.Interpretación140
V.Determinación e interpretación del derecho por la Corte Penal Internacional143
E)Jurisdicción universal, obligación de perseguir, justicia transicional151
I.Jurisdicción universal y potestad para perseguir y castigar151
II.El deber de perseguir161
1.Deber de perseguir para el Estado donde se ha cometido el delito161
2.¿Existe la obligación de perseguir para terceros Estados?163
III.Justicia transicional y crímenes contra el derecho internacional167
1.Opciones para la elaboración del pasado169
2.Renuncia a la persecución penal174
F)La relación entre las jurisdicciones internacionales y las estatales177
I.Aplicación directa e indirecta178
II.Jurisdicción exclusiva (modelo de Nuremberg)180
III.Prioridad de los tribunales internacionales (modelo de los tribunales ad hoc de Naciones Unidas)181
IV.Prioridad de los tribunales nacionales181
V.Principio de complementariedad (modelo de la Corte Penal Internacional)182
G)Persecución de crímenes contra el derecho internacional por tribunales internacionales e internacionalizados184
I.La Corte Penal Internacional186
1.Jurisdicción186
2.Organización de la Corte y partes en el procedimiento189
3.Curso del procedimiento193
4.El examen de admisibilidad197
5.La Corte Penal Internacional en la praxis202
a)Situación República Democrática del Congo203
b)Situación Uganda206
c)Situaciones República Centroafricana I y II207
d)Situación Mali208
e)Situación Darfur (Sudán)208
f)Situación Libia210
g)Situación Kenia211
h)Situación Costa de Marfil213
II.Los Tribunales Penales ad hoc214
1.El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia215
2.El Tribunal Penal Internacional para Ruanda222
III.Tribunales internacionalizados o híbridos226
1.Tribunal Especial para Sierra Leona226
2.Tribunal Especial para el Líbano229
3.Salas Especiales para Timor Oriental230
4.Salas Especiales de Camboya231
5.Salas Africanas Extraordinarias234
6.UNMIK y EULEX en Kosovo235
7.Salas de Crímenes de Guerra en Bosnia-Herzegovina236
H)Persecución de crímenes de derecho internacional por tribunales nacionales237
I.Persecución de crímenes de lesa humanidad y de crímenes de guerra después de 1945241
II.Persecución de crímenes de derecho internacional en Ruanda y en la ex Yugoslavia247
III.Crímenes de Derecho Internacional en Centroamérica y Sudamérica255
IV.Crímenes de derecho internacional en Irak259
I)Implementación del derecho penal internacional en el derecho interno262
I.La necesidad de implementar264
II.Opciones de implementación266
1.Incorporación completa266
a)Aplicación directa266
b)Referencia267
c)Reproducción268
2.La no incorporación Aplicación de la ley penal ordinaria268
3.Implementación modificatoria269
4.Combinaciones270
III.Formas de implementación270
1.Modificación de leyes existentes270
2.Codificación independiente271
IV.Interpretación del derecho penal internacional en el contexto interno272
V.El Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch)274
1.Trasfondo histórico275
2.Objetivos278
3.Estructura279
4.Reglas de la Parte General280
5.Genocidio281
6.Crímenes de lesa humanidad282
7.Crímenes de guerra282
8.Violaciones del deber de control285
9.Crimen de agresión285
10.Principio de la jurisdicción universal286
11.El Código Penal Internacional alemán en la praxis288

Segunda Parte
Parte General
A)Hacia una teoría del delito para los crímenes contra el derecho internacional299
I.El concepto de crímenes contra el derecho internacional300
II.El contexto de la violencia organizada (aspecto internacional)303
III.La estructura de los crímenes contra el derecho internacional304
1.Primer nivel: elementos materiales del crimen304
2.Segundo nivel: elementos mentales o subjetivos del hecho305
3.Tercer nivel: circunstancias eximentes de responsabilidad penal306
4.Presupuestos para la persecución penal307
B)Elementos materiales del crimen307
I.Conducta (conduct)308
II.Consecuencia (consequence) y causalidad309
III.Circunstancias concomitantes (circumstances)310
C)Aspecto subjetivo o mental del crimen311
I.Jurisprudencia de los Tribunales ad hoc314
II.El artículo 30 del Estatuto de la CPI316
1.Sistemática316
2.Los requisitos ordinarios: intención y conocimiento318
a)Intención en relación con la conducta típica319
b)Intención y conocimiento en relación con las consecuencias de la conducta319
c)Conocimiento en relación con las circunstancias concomitantes323
3.Casos en que los requisitos subjetivos específicos prefieren a los ordinarios325
a)Disposición en contrario en el sentido del art. 30 del Estatuto de la CPI325
a)Disposiciones en contrario en el Estatuto de la CPI325
b)Disposiciones en contrario en los Elementos de los Crímenes y en el derecho internacional consuetudinario327
b)Efectos de las otras disposiciones330
a)Confirmación y precisión de los presupuestos subjetivos generales330
b)Ampliación de la punibilidad330
c)Limitaciones de la punibilidad333
III.Elementos contextuales como objeto de los elementos mentales del crimen334
IV.Conclusión337
D)Formas punibles de participación338
I.Hacia una teoría de la intervención en el derecho penal internacional341
1.Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario341
2.El Estatuto de la CPI343
II.Autoría346
1.Comisión individual348
2.Comisión conjunta349
a)La jurisprudencia de los Tribunales penales ad hoc: la doctrina de la participación en una empresa criminal conjunta (joint criminal enterprise)350
b)Estatuto de la CPI358
3.Comisión a través de otro362
4.Coautoría mediata y autoría mediata conjunta367
III.Determinar a otro a cometer un crimen370
1.Inducción371
2.Emisión de una orden372
IV.Colaboración375
V.Contribución en crímenes cometidos por grupos380
E)Responsabilidad del superior382
I.Relación superior-subordinado388
1.Dirigentes militares390
2.Superiores civiles391
II.Requisito subjetivo393
III.Omisión de las medidas requeridas396
1.Medidas preventivas397
2.Medidas represivas397
3.Necesariedad y razonabilidad398
IV.Comisión de un crimen de derecho internacional como consecuencia de la infracción del deber de control400
F)Circunstancias eximentes de responsabilidad penal402
I.El desarrollo histórico de las circunstancias eximentes de responsabilidad en derecho penal internacional403
1.Práctica del derecho penal internacional403
2.El Estatuto de la CPI404
II.Legítima defensa405
1.Presupuesto de la legítima defensa406
a)Uso de la fuerza407
b)Bienes susceptibles de legítima defensa407
2.Acción de defensa408
3.Ánimo de defensa409
4.Legítima defensa (individual) y derecho estatal a la defensa propia409
III.Estado de necesidad410
1.Situación de necesidad413
2.Acción en el estado de necesidad414
3.Ánimo de evitar el peligro416
4.Ponderación de bienes416
5.Exclusión del estado de necesidad en casos de provocación417
6.Restricción del estado de necesidad en supuestos de deberes especiales de asumir riesgos418
IV.Error418
1.Error de hecho420
2.Error de derecho422
V.Actuar en cumplimiento de órdenes424
1.Posturas básicas425
2.Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario426
3.El artículo 33 del Estatuto de la CPI429
VI.Enfermedad o incapacidad mental431
VII.Intoxicación434
1.Privación de las capacidades de percepción y control a causa del estado de intoxicación435
2.La cuestión de la exención de pena en casos de causación voluntaria del estado de intoxicación436
VIII.Otras circunstancias eximentes de responsabilidad penal439
G)Punibilidad de las fases previas a la comisión del crimen443
I.Conspiración (conspiracy)444
II.Planificación y preparación446
III.Tentativa y desistimiento449
H)Omisión452
I)Cargo oficial e inmunidad457
I.Inmunidad y derecho penal internacional457
II.Irrelevancia del cargo oficial del autor461
III.Inmunidad (limitada) de los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros de Asuntos Exteriores y diplomáticos465
IV.Resumen470
J)Concursos471
I.Jurisprudencia penal internacional472
II.Unidad de acción (same conduct) y pluralidad de acción473
1.Acusación por varios delitos (cumulative charging)474
2.Condena por varios delitos (multiple convictions)475
III.Determinación de las consecuencias jurídicas en los supuestos de pluralidad de delitos479
K)Presupuestos para la persecución penal481
Tercera Parte
Genocidio
A)Introducción487
I.El fenómeno del genocidio487
II.Génesis del crimen491
III.Estructura del crimen493
IV.Intereses protegidos494
B)Aspecto material del delito496
I.Los grupos protegidos496
1.Modelos de constitución de grupos498
2.Grupo nacional501
3.Grupo étnico502
4.Grupo racial502
5.Grupo religioso503
6.Otros grupos504
II.Acciones típicas506
1.Homicidio508
2.Lesión grave de la integridad física o mental508
3.Sometimiento a condiciones de vida destructivas511
4.Medidas destinadas a impedir nacimientos513
5.Traslado por la fuerza de niños514
6.La cuestión de la denominada limpieza étnica como genocidio516
III.¿Debe el hecho individual formar parte de una actividad genocida colectiva?517
C)Aspecto mental o subjetivo del delito522
I.Elemento de intencionalidad (art. 30 del Estatuto de la CPI)522
II.Intención de destruir524
1.Definición de la intención524
2.El grupo como objeto de la intención destructiva526
3.Intención de destruir529
4.Intención de destruir en casos de varios intervinientes532
5.Cuestiones de prueba533
D)Instigación al genocidio535
I.Estructura típica y fundamento de su penalización535
II.Aspecto material del crimen537
III.Aspecto mental o subjetivo del crimen539
E)Concursos540

Cuarta Parte
Crímenes de Lesa Humanidad
A)Introducción546
I.Formas de aparición546
II.Génesis del crimen547
III.Estructura del crimen554
IV.Intereses protegidos554
B)Hecho global (ataque contra una población civil)555
I.La población civil como objeto del hecho556
II.El ataque generalizado o sistemático561
1.Ataque561
2.Carácter generalizado o sistemático563
III.El elemento político566
IV.Círculo de autores574
V.Aspecto mental o subjetivo del delito575
C)Hechos individuales577
I.Asesinato578
II.Exterminio581
III.Esclavitud585
1.Definición586
2.Trabajos forzados589
3.Tráfico de personas590
IV.Deportación o traslado forzoso591
V.Privación de libertad597
VI.Tortura599
VII.Violencia sexual605
1.Violación607
2.Esclavitud sexual610
3.Prostitución forzada611
4.Embarazo forzado612
5.Esterilización forzada613
6.Otras formas de violencia sexual614
VIII.Persecución615
1.Aspecto material del crimen616
2.Aspecto mental o subjetivo del crimen622
a)Motivaciones políticas, raciales o religiosas623
b)Otras motivaciones624
IX.Desaparición forzada de personas625
X.Apartheid631
XI.Otros actos inhumanos634
D)Concursos638
Quinta Parte
Crímenes de Guerra
A)Introducción644
I.Desarrollo histórico645
1.Derecho de la guerra y derecho humanitario645
2.Derecho penal estatal para la implementación del derecho internacional humanitario657
3.Derecho penal internacional y derecho internacional humanitario660
II.Derecho internacional humanitario y sanción penal662
III.Crímenes de guerra en conflictos armados sin carácter internacional666
IV.Intereses protegidos671
V.Sistemática de los crímenes de guerra672
B)Requisitos generales674
I.Conflicto armado674
II.Clases de conflicto armado676
1.Conflicto armado internacional676
a)Conflictos interestatales676
b)Conflictos armados intraestatales o transnacionales de carácter internacional679
a)Guerras de liberación nacional679
b)Otros conflictos intraestatales o transnacionales680
c)Aplicabilidad del derecho penal internacional de la guerra a pesar de la ausencia de uso de la fuerza683
2.Conflictos armados sin carácter internacional684
3.Conflictos armados mixtos690
III.Ámbitos de aplicación temporal y espacial del derecho penal internacional de la guerra691
IV.La relación de las conductas particulares con el conflicto armado692
V.Aspecto mental o subjetivo del crimen698
1.El conocimiento del autor acerca del conflicto698
2.Wilfulness en el derecho penal internacional de la guerra699
C)Crímenes de guerra contra las personas701
I.Personas protegidas701
1.La protección de personas en los Convenios de Ginebra701
a)Personas protegidas en conflictos internacionales702
b)Protección de las personas en conflictos no internacionales706
c)Aspecto mental o subjetivo del crimen706
2.Protección de las personas por medio de otros tipos penales707
II.Delitos de homicidio707
III.Homicidio y lesiones a personas que se encuentran fuera de combate710
IV.Tipos penales de maltrato713
1.Tortura713
2.Infligir sufrimientos o daños a la salud (conflicto internacional)716
3.Mutilación717
4.Experimentos biológicos, médicos o científicos719
5.Tratos crueles o inhumanos721
V.Violencia Sexual724
1.Violación726
2.Otras formas de violencia sexual726
VI.Tratos humillantes y degradantes728
VII.Obligar a prestar servicios militares y a participar en operaciones bélicas (conflicto internacional)732
1.Obligar a prestar servicio en las fuerzas enemigas732
2.Obligar a participar en operaciones bélicas734
VIII.Esclavitud735
IX.Trabajos forzados (conflicto internacional)736
X.Sanción sin debido proceso737
1.Conflicto internacional737
2.Conflicto sin carácter internacional740
3.Los castigos colectivos743
XI.Confinamiento ilegal (conflicto internacional)745
XII.Demora en la repatriación (conflicto internacional)747
XIII.Toma de rehenes
XIV.Deportación o traslado forzoso de la población civil751
1.Conflicto internacional751
2.Conflicto sin carácter internacional753
XV.Traslado de la propia población civil a territorio ocupado (conflicto internacional)754
XVI.Reclutamiento, alistamiento y utilización de niños soldados757
D)Crímenes de guerra contra la propiedad y otros derechos765
I.Delitos de enajenación forzosa766
1.Formas alternativas de conducta típica766
2.Bienes protegidos767
3.Envergadura de la enajenación forzosa769
4.Aspecto mental o subjetivo del crimen770
5.Necesidades militares771
II.Delitos de destrucción773
1.Ámbito de aplicación de los tipos penales773
2.Conducta típica774
3.Bienes protegidos, envergadura del hecho y necesidad militar775
4.Aspecto mental o subjetivo del crimen776
III.Denegación de otros derechos776
E)Empleo de métodos de combate prohibidos778
I.Introducción778
1.Ataques sobre objetivos no militares778
2.Otros métodos de combate prohibidos779
II.Ataques contra la población civil780
1.Aspecto material del crimen781
a)Civiles781
b)Civiles que participan directamente en las hostilidades784
2.Aspecto mental o subjetivo del crimen787
3.Asesinatos selectivos (targeted killings)788
III.Terror contra la población civil791
IV.Ataques contra objetos civiles794
1.Conflicto internacional794
2.Conflicto sin carácter internacional796
V.Ataques contra objetos especialmente protegidos797
VI.Ataques contra personas y cosas que utilicen los signos distintivos de los Convenios de Ginebra801
VII.Ataques que ocasionan daños colaterales desproporcionados803
1.Conflicto internacional803
2.Conflicto sin carácter internacional807
VIII.Ataques contra objetivos no militares indefensos807
1.Conflicto internacional807
2.Conflicto sin carácter internacional809
IX.Matar o herir a traición810
1.Conflicto internacional810
2.Conflicto sin carácter internacional814
X.Utilización indebida de emblemas distintivos814
1.Conflicto internacional814
a)Utilización indebida de la bandera blanca816
b)Utilización indebida de banderas, insignias y uniformes del enemigo816
c)Utilización indebida de los emblemas de protección de los Convenios de Ginebra817
d)Utilización indebida de los emblemas distintivos de las Naciones Unidas818
e)Consecuencia grave819
2.Conflicto sin carácter internacional819
XI.Combate sin cuartel820
XII.Inanición de la población civil823
1.Conflicto internacional823
2.Conflicto sin carácter internacional827
XIII.Utilización de escudos humanos828
1.Conflicto internacional828
2.Conflicto sin carácter internacional830
F)Empleo de medios de combate prohibidos831
I.Introducción831
II.Conflicto armado internacional833
1.Estatuto de la CPI833
a)Empleo de veneno o de armas envenenadas833
a)Concepto de veneno834
b)¿Gases de combate como veneno?835
c)Armas químicas y biológicas de destrucción masiva836
b)Empleo de gases venenosos y medios equivalentes838
c)Empleo de balas prohibidas840
d)La cláusula general del art. 8 b) xx) del Estatuto de la CPI841
2.Derecho internacional consuetudinario842
a)Armas nucleares843
b)Armas químicas844
c)Armas biológicas845
d)Armas convencionales846
III.Conflicto armado sin carácter internacional849
1.Estatuto de la CPI849
2.Derecho internacional consuetudinario851
G)Crímenes de guerra contra operaciones humanitarias853
H)Concursos858
Sexta Parte
Crimen de Agresión
A)La prohibición de la agresión conforme al derecho internacional865
I.Desarrollo anterior a la Segunda Guerra Mundial865
II.Estado actual870
B)Punibilidad según el derecho internacional consuetudinario (guerra de agresión)872
I.Nuremberg y la punibilidad de la guerra de agresión873
II.Aspecto material del crimen878
1.Guerra de agresión878
2.Otros actos de agresión883
3.Círculo de autores883
4.Las conductas punibles en particular885
III.Elemento mental o subjetivo del crimen887
IV.Jurisdicción888
C)El crimen de agresión en el Estatuto de la CPI después de la Conferencia de Revisión de Kampala889
I.Definición del crimen de agresión892
1.El acto de agresión por un Estado893
2.El crimen de agresión894
II.El rol del Consejo de Seguridad897
III.El ejercicio de la jurisdicción900
IV.Activación de la jurisdicción de la Corte903
V.Complementariedad904
Anexo I
Textos
A)Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Estatuto de la CPI) [extracto]907
B)Estatuto del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (Estatuto del TPIY) [extracto]934
C)Estatuto del Tribunal Penal Internacional para Rwanda (Estatuto del TPIR) [extracto]938
D)Acuerdo de Londres [extracto]942
E)Estatuto del Tribunal Militar Internacional (Estatuto de la TMI) [extracto]944
F)Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente(Estatuto de la TMILO) [extracto]946
G)Ley nº 10 del Consejo de Control [Extracto]948
H)Principios de Nuremberg950
J)Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch, VStGB)951
Anexo II
Índices
A)Índice de decisiones judiciales961
B)Índice de normas1008
C)Índice de materias1058