Principio de Legalidad Penal: Ley Formal Vs. Law In Action

RESUMEN

Este trabajo constituye un estudio comparado sobre el principio de legalidad penal. En concreto, se presentará una aproximación doctrinal y jurisprudencial a este principio desde las culturas legales continental y anglosajona, siguiendo asimismo la doctrina jurisprudencial del Tribunal Europeo de Derechos Humanos como punto de aproximación normativo entre ambas tradiciones jurídicas. Se pretende de este modo ofrecer una nueva perspectiva al estudio del principio de legalidad penal, partiendo de la anunciada confrontación ley formal vs. law in action, que se torna en complementariedad a partir de la refundamentación del principio de legalidad penal propuesta en esta monografía. Para ello, ha sido estudiado desde una perspectiva crítica teniendo en cuenta la necesaria adaptación a un contexto, el propio de la posmodernidad, donde el concepto de soberanía popular que orienta su signifi cado se ha visto diluido por la hegemonía del pensamiento neoliberal en la Unión Europea y la progresiva desconstitucionalización del Estado social y democrático de derecho.


ÍNDICE

Contenido
PRÓLOGO17
NOTA PREVIA21
ABREVIATURAS UTILIZADAS23
INTRODUCCIÓN25

PRIMERA PARTE
FUNDAMENTOS POLÍTICOS Y METODOLÓGICOS PARA UNA APROXIMACIÓN CRÍTICA AL DERECHO PENAL COMPARADO

Capítulo I
Legitimidad política y legalidad penal: el Derecho Penal entre la defensa de la soberanía y la europa de los intereses financieros

1.El principio de soberanía como fundamento de legalidad penal37
a)La pérdida de soberanía en el ámbito de la Unión Europea: hegemonía del pensamiento neoliberal y desconstitucionalización del Estado Social y Democrático de Derecho39
b)Armonización legislativa: ¿Un Derecho penal para la protección de los intereses financieros de la Unión Europea?50
2.El papel del Derecho penal en tiempos de crisis de legalidad62
a)¿Una gramática universal/internacional del Derecho penal?63
b)Las tesis neofuncionalistas como transposición al ámbito penal del pensamiento neoliberal72
c)La necesaria vocación crítica en el estudio del Derecho penal: entre la apariencia de neutralidad y la vinculación a la ideología80
d)Crisis de legalidad penal: la lucha por los derechos como presupuesto para una propuesta garantista91
3.Conclusiones97

Capítulo II
La norma penal como law in action: una aproximación desde el derecho penal comparado

1.Cuestiones preliminares103
a)Sobre la importancia de los estudios de derecho (penal) comparado103
b)El concepto de cultura legal en Derecho penal107
c)Pluralismo metodológico: la apertura como premisa112
2.Método democrático: una propuesta para la refundamentación del principio de legalidad penal117
a)Principio de legalidad penal: seguridad jurídica y principio general de libertad como garantías en su desarrollo117
b)El control jurisdiccional como garantía material de legalidad130
c)Significado del precedente interpretativo: ley y derecho como realidades distintas137
i.Función de la jurisprudencia como elemento de aproximación137
ii.El carácter vinculante del precedente interpretativo: la regla stare decisis en la cultura legal anglosajona141
iii.Discusión sobre el valor vinculante de la jurisprudencia constitucional y jurisprudencia ordinaria en el ordenamiento jurídico-penal español145
d)Law in action: interpretación-aplicación judicial de las leyes penales153
3.Conclusiones165

SEGUNDA PARTE
ESTUDIO COMPARADO DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL

Capítulo III
Un nuevo escenario normativo en el derecho penal inglés

1.La ratificación por Reino Unido del Convenio Europeo de Derechos Humanos179
2.Human Rights Act 1998: Rights Brought Home183
a)Justificación y bases constitucionales183
b)El papel del case law británico en la incorporación del Convenio Europeo de Derechos Humanos189
c)Interpretación e incompatibilidad de la legislación nacional con la Human Rights Act 1998191
d)Dialogo entre la soberanía parlamentaria y el case law196
e)Los derechos recogidos en la Human Rights Act 1998200
[Excurso: El euroescepticismo como obstáculo para la evolución del ordenamiento jurídico británico]203
3.Conclusiones207

Capítulo IV
La evolucion del sistema de fuentes del Derecho penal inglés: la tension entre el case law y la codificacion

1.Apuntes introductorios213
2.Fuentes del Derecho penal en la cultura legal anglosajona216
a)Notas preliminares216
b)Statutory Offences218
c)Statutory Interpretation226
d)Common Law Offences230
e)Resultante235
3.La apertura del proceso de codificación en el Derecho penal ingles236
a)Consideraciones previas236
b)Fundamentos de un proceso de codificación penal en la cultural legal anglosajona: una aproximación desde la doctrina continental239
c)Law Commission: ¿Codificación, reforma o simplificación?247
d)Discusión sobre la codificación en el Derecho penal inglés258
e)Síntesis: La codificación como proceso inacabado268
4.Conclusiones271

Capítulo V
El significado del principio de legalidad como elemento central del concepto rule of law: implicaciones en el derecho penal inglés

1.Preámbulo279
2.Aproximación al concepto rule of law281
a)La interpretación abierta de su significado281
b)El debate entre concepción formal y sustantiva del concepto rule of law287
i.La visión formalista ligada al positivismo jurídico289
ii.El desarrollo sustantivo del concepto a partir de la argumentación jurídica sobre la base de principios políticos293
c)Resituación: la centralidad del principio de legalidad como elemento integrante del concepto rule of law en el desarrollo del Derecho penal300
3.El principio de legalidad como criterio orientador del Derecho penal inglés302
a)Significado jurídico-penal: rasgos inherentes303
b)Sobre el carácter prospectivo como aspiración de las normas penales en el common law307
i.Bases para el reconocimiento de la irretroactividad en Derecho penal310
ii.Conflictos entre la prohibición de retroactividad y el carácter dinámico del case law314
iii.La retroactividad como potestad adjudicativa en el common law: excepciones a la regla general322
c)Máxima certeza y seguridad jurídica como exigencias del principio de legalidad333
i.Fair warning336
ii.Parámetros para la utilización de conceptos evaluativos en las normas jurídico-penales344
d)Fair labelling350
i.Importancia de la vertiente comunicativa de las normas jurídico-penales para garantizar su predictibilidad353
ii.Sobre su función democratizadora del principio de legalidad356
4.Conclusiones358
Capítulo VI
El principio de legalidad penal en la cultura legal continental: estricta legalidad y law in action

1.Introducción371
2.Perspectiva temporal del principio de legalidad: prohibición de retroactividad de las normas jurídico-penales377
a) Irretroactividad como elemento constitutivo de la garantía de legalidad penal377
i.Vigencia temporal de la norma penal como límite a la arbitrariedad377
ii.Seguridad jurídica en sentido estricto como fundamento de la prohibición de retroactividad386
b)La admisión de la retroactividad favorable de las normas penales como límite del ius puniendi estatal394
i.Función como garantía del principio general de libertad394
ii.Sobre la fundamentación de la retroactividad favorable: la conexión entre los principios de legalidad y proporcionalidad desde la protección de la libertad398
c)Sobre la retroactividad de la jurisprudencia: la interpretación-aplicación judicial como base para la validez de las normas jurídico-penales desde una perspectiva dinámica del principio de legalidad409
i.El cambio normativo mediante la interpretación judicial: la admisión de la retroactividad favorable de la jurisprudencia409
ii.La irretroactividad de la jurisprudencia desfavorable: sobre la modalidad de la retroactividad oculta418
d)Retroactividad oculta de la pena: la doctrina Parot o los límites que no puede cruzar el activismo judicial424
3.El principio de taxatividad en la determinación y aplicación de las normas jurídico-penales435
a)Fundamentos del mandato de determinación como integrante del principio de legalidad435
i.Taxatividad y determinación de la norma jurídico-penal: lex certa435
ii.Principio democrático, igualdad y seguridad jurídica en la aplicación de la ley439
iii.Entre un sistema normativo estático o casuístico: seguridad jurídica en sentido estricto y justicia material455
iv.Sobre la legalidad de la pena y el contenido preventivo general del mandato de determinación461
b)Técnica legislativa: (in) determinación de las normas jurídico-penales467
i.La progresiva relativización del mandato de determinación: conceptos jurídicos indeterminados y cláusulas generales468
ii.Uso del lenguaje en el proceso de determinación del Derecho penal: sobreinclusión e infrainclusión481
c)Taxatividad y valor normativo de la jurisprudencia: interpretación de la norma jurídico-penal y procedimiento analógico491
i.Vinculación del juez a la ley penal y aplicación del Derecho: sobre el valor de la interpretación judicial como integrante del mandato de determinación491
ii.La prohibición de analogía en Derecho penal: entre la aplicación y la creación de normas jurídico-penales503
iii.Límites entre la interpretación extensiva de los tribunales y la interpretación analógica favorable de las normas jurídico-penales513
4.Conclusiones518

Capítulo VII
El principio de legalidad penal en la jurisprudencia del tribunal europeo de derechos humanos

1.Introducción533
2.Rasgos generales del sistema de protección de derechos y libertades del Tribunal Europeo de Derechos Humanos534
a)Sobre la obligatoriedad y efectividad de las sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos534
b)La consideración del Convenio Europeo como instrumento vivo: interpretación dinámica y evolutiva de los derechos y libertades por parte del Tribunal Europeo de Derechos Humanos540
i.Criterios interpretativos del Tribunal Europeo de Derechos Humanos: la doctrina del living instrument540
ii.Función de armonización del precedente interpretativo en la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos546
3.No hay pena sin ley: el desarrollo del principio de legalidad penal en la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos552
a)El artículo 7 del Convenio Europeo de Derechos Humanos y el desarrollo de un concepto autónomo de infracción penal552
b)La determinación de la ley penal en sentido material: interpretación jurisprudencial del principio de legalidad en términos previsibles y accesibles557
i.La ley entendida como derecho: la perspectiva sustancial de la legalidad penal desarrollada por el Tribunal de Estrasburgo557
ii.Sobre los criterios de previsibilidad y accesibilidad de la ley penal: su proyección en la visión del concepto material de ley563
iii.Prohibición de analogía e interpretación extensiva in malam partem574
c) Prohibición de retroactividad de la ley penal desfavorable576
i.Sobre la irretroactividad de la disposición normativa contraria al reo (ley en sentido formal)576
ii.La admisión de la retroactividad favorable en la STEDH Scoppola c. Italia, de 17 septiembre de 2009580
iii.La prohibición de retroactividad en los cambios jurisprudenciales (ley en sentido material)583
iv.Sobre la STEDH Del Río Prada c. España, de 21 de octubre de 2013 y el concepto autónomo de pena586
4.Conclusiones598

Conclusión final611

Bibliografía625