Compliance Penal Normalizado

RESUMEN
Han pasado casi cinco años desde que prologué la obra « Legal Compliance » de Alain Casanovas y, echando una mirada retrospectiva, me satisface comprobar que cuanto señalé entonces, interpretando el régimen de la responsabilidad penal de la persona jurídica se ha consolidado a través de la reforma del Código Penal obrada por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y las diversas sentencias dictadas por el Tribunal Supremo desde entonces sobre el particular. Atrás quedan los tiempos de desconcierto, y se avanza con firmeza hacia una construcción de la culpabilidad propia de la persona jurídica, conformado el delito corporativo como defecto estructural en los mecanismos de prevención exigibles a toda persona jurídica. Por este motivo, los sistemas de organización y gestión para la prevención de delitos a que se refiere el Código Penal adquieren un protagonismo capital, conformado el baremo que determinará la culpabilidad de la organización, y también el indicador de diligencia de sus responsables. Aunque el régimen actual sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica mejora al introducido en el año 2010, sigue siendo excesivamente somero para diseñar sistemas de compliance robustos. Este apunte no debe interpretarse en clave crítica, pues no es el Código Penal lugar adecuado para desmenuzar las características de los modelos de compliance penal , correspondiendo tal menester a las iniciativas oficiales de normalización, donde participan reconocidos expertos en la materia.

Fue en el año 2013 cuando la ahora Asociación Española de Normalización UNE me invitó a presidir el Subcomité SC 1 dentro del Comité Técnico de Normalización CTN 307 para dar soporte a los procesos de elaboración de los estándares internacionales sobre sistemas de gestión de compliance y sistemas antisoborno. Mi participación en este grupo de trabajo me brindó la oportunidad de profundizar en las complejidades técnicas de estos sistemas de gestión, que incorporan prácticas debatidas desde hace años en foros internacionales, sobrepasando en mucho las disposiciones rudimentarias de nuestra norma sustantiva. Del autor que ahora prologo surgió la iniciativa de aprovechar la experiencia del grupo de normalización para elaborar una norma española capaz de medirse en igualdad de condiciones con los estándares más modernos de compliance en materia penal. Era un objetivo ambicioso pero también muy necesario, pues las trazas básicas del Código Penal podían favorecer la proliferación de modelos de organización y gestión dispares, difícilmente comparables. Era preciso impulsar una labor de homogeneización que revalorizara el cometido y efectos de los modelos de compliance penal, evitando que su disparidad terminase por cuestionar su verdadera naturaleza y eficacia. Y qué mejor lugar para dar este paso que en el seno del grupo de trabajo legatario del acervo internacional sobre compliance debatido previamente en los foros internacionales. Bajo la coordinación del autor de esta obra y tras dos años de trabajo, vio finalmente la luz la Norma UNE 19601, que recoge las situaciones sobre sistemas de gestión de compliance penal y se convierte en el primer estándar nacional sobre esta materia, sin precedente previo en España.

No cabe duda que tanto la Norma UNE como esta obra contribuirán a fijar un lenguaje común en materia de modelos de organización y gestión para la prevención penal, que complementa las indicaciones del Código Penal para aquellas organizaciones que apuesten decididamente por las buenas prácticas y una gestión responsable. Evitará también la desautorización indiscriminada de estos modelos o programas, que podría propiciar una gran variedad de enfoques y alcances.

Disponer de un sistema de gestión de compliance penal alineado con la Norma UNE 19601 no garantiza per se la exención de responsabilidad penal de la persona jurídica, pero contribuye notablemente a generar o consolidar una cultura ética y de respeto a la Ley, que sí es determinante de tal exención.

Evidentemente, la Norma UNE 10601 se rige por el principio de proporcionalidad, pudiendo dar lugar a sistemas de gestión de compliance penal acomodados a las circunstancias de cada organización. En este sentido, los comentarios que recoge esta obra serán de gran utilidad para comprender y aplicar correctamente la Norma UNE 19601, viniendo de la mano de una persona que conoce bien sus orígenes y contenido. Esta obra se configura, pues, como una herramienta clave para quienes quieran diseñar o evaluar sistemas de gestión de compliance penal.

José Manual Maza Martín


ÍNDICE
Capítulo 1. Cuestiones Previas (ALAIN CASANOVAS)
Capítulo 2. Normalización Nacional sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal (ALAIN CASANOVAS)
Capítulo 3. Normalización Internacional en Materia de Compliance (ALAIN CASANOVAS)
Capítulo 4. Fuentes Utilizadas en la Norma UNE 19601 (ALAIN CASANOVAS)
Capítulo 5. Fundamentos Básicos
Capítulo 6. Componentes del Estándar UNE 19601
Capítulo 7. Certificado de Conformidad y Auditorías del Sistema de Gestión (ALAIN CASANOVAS)
Anexo I
Anexo II
Anexo III
Anexo IV
Apéndice 1
Apéndice 2
Norma UNE 19601