El Protocolo Familiar: Metodologías y Recomendaciones para su Desarrollo e Implantación

RESUMEN
Esta obra ofrece un planteamiento completo para la elaboración de Protocolos Familiares, abordando los aspectos esenciales de este instrumento como son su naturaleza jurídico-económica, sus objetivos y beneficios, su regulación legal y contractual, las cuestiones clave a las que debe responder, el contenido y el proceso para su elaboración, y una serie de consejos extraídos de la experiencia. Se trata de un estudio de gran interés práctico, que se hace notar en la cantidad de casos y ejemplos que incluye, en los marcos y métodos de trabajo que propone, y en la inclusión novedosa de muchos modelos de Protocolos reales, que ilustran cómo llevar a la realidad de las organizaciones familiares las recomendaciones sobre las mejores prácticas para alinear familia y empresa. La solvencia y rigor de la obra viene avalada por la experiencia profesional de sus autores, con una dilatada trayectoria académica y profesional, miembros de consejos de administración y consultores de muchas empresas familiares.

ÍNDICE
1.LOS RETOS DE LA EMPRESA FAMILIAR19
2.SOLUCIONES PARA ORDENAR LA SUCESIÓN, LA CONTINUIDAD Y EL CONTROL DE LA EMPRESA FAMILIAR33
3.¿QUÉ ES UN PROTOCOLO FAMILIAR?: ¿SÓLO UN PAPEL?39
4.OBJETIVOS Y BENEFICIOS DE UN PROTOCOLO FAMILIAR49
4.1.Beneficios del Protocolo para la familia propietaria49
4.2.Beneficios del Protocolo para los miembros de la familia50
4.3.Beneficios del Protocolo para la empresa familiar51
4.4.¿Cuándo conviene hacer un Protocolo Familiar?52
4.5.¿Cuándo no conviene hacer un Protocolo Familiar?54
5.REGULACIÓN LEGAL Y NATURALEZA CONTRACTUAL DEL PROTOCOLO FAMILIAR57
5.1.La regulación legal de los Protocolos Familiares57
5.2.La publicidad de los Protocolos Familiares62
5.3.Clases de Protocolos Familiares en función de su publicidad65
5.4.Categorías de pactos incluibles y registrables en el Protocolo Familiar y la eficacia del instrumento66
5.5.Regulación del Comité de Familia76
6.LAS CUESTIONES CLAVE A RESPONDER EN EL PROTOCOLO FAMILIAR79
6.1.Las cuestiones críticas a decidir79
6.2.Las políticas familiares y empresariales a perfilar84
6.3.Las buenas prácticas en el desarrollo e implantación del Protocolo Familiar85
7.EL CONTENIDO DEL PROTOCOLO FAMILIAR89
Preámbulo92
Título I. Miembros del grupo familiar93
Título II. La empresa familiar94
Título III. Filosofía, valores y principios del protocolo familiar96
Punto A. La filosofía de empresa familiar96
Punto B. Valores y tradición en la familia105
Punto C. Principios generales de la familia y la empresa107
Punto D. Enfoque estratégico y financiero114
Título IV. Normas De Actuación119
Capítulo IV.1. Ámbito de aplicación y naturaleza120
Capítulo IV.2. Gobierno de la empresa y organización de la familia122
Gobierno y dirección de la empresa124
Junta General125
Consejo de Administración128
Equipo de dirección o Comité de Dirección139
Gobierno y organización de la familia141
Asamblea Familiar142
Comité o Consejo Familiar144
Comité de Arbitraje150
Comité de Evaluación y Nombramientos151
Capítulo IV.3. Trabajo y formación de la familia en la empresa151
Condiciones de acceso al trabajo en la empresa153
Condiciones de trabajo de los familiares en la empresa157
Salida de familiares158
Remuneración de los familiares en la empresa159
Política de formación de los familiares160
Capítulo IV.4. Derechos económicos161
Principios generales161
Organización del capital163
La regulación de la condición de socio168
La regulación del usufructo170
La regulación de la prenda y la pignoración de títulos171
Valoración de las acciones o participaciones sociales172
Derecho de salida y cláusula de adquisición preferente175
Derecho de salida o venta conjunta181
Política de dividendos183
Capitulaciones matrimoniales186
Política sucesoria y testamentaria191
Concesión de garantías y préstamos197
Nombres y marcas comerciales198
Protección a los fundadores198
Fondo de liquidez familiar199
Beneficios económicos para los familiares200
Asistencia en gestión patrimonial y Family-Office200
Exclusión de los socios familiares202
Capítulo IV.5. Cláusulas de cierre y actualización204
Adhesiones al Protocolo204
Ejecución, registro y publicidad del Protocolo204
Interpretación, mediación y arbitraje205
Duración y modificación del Protocolo209
Derogación del Protocolo210
Cláusula de gratitud210
Anexos211
Documentos adjuntos211

8.LA FIGURA DEL ASESOR EXTERNO213
8.1.¿Es necesario un asesor externo para elaborar el Protocolo Familiar?213
8.2.¿Qué tipo de asesor externo se necesita en el proceso de desarrollo del Protocolo Familiar?214
8.3.¿Qué funciones debe desempeñar el asesor externo?216
8.4.¿Qué competencias y titulación debe poseer el asesor externo?218
8.5.¿Qué enfoque debe darle a su trabajo?219
8.6.¿Cuánto cuesta un asesor externo?221
9.EL PROCESO DE ELABORACIÓN DEL PROTOCOLO FAMILIAR223
I. FASE PREVIA224
1.Maduración de la decisión y el contacto inicial con el consultor224
II. FASE DE DIAGNÓSTICO227
2.Fase de pre-diagnóstico227
3.Fase de concienciación y recogida de información228
4.Elaboración del Informe de Diagnóstico245
III. FASE DE DESARROLLO DEL PROTOCOLO249
5.Fase de discusión del Informe de Diagnóstico y de negociación y adopción de acuerdos249
6.Fase de redacción del Proyecto de Protocolo Familiar251
7.Fase de discusión del Proyecto de Protocolo Familiar y de cierre de acuerdos251
IV. FASE DE PUESTA EN VALOR DEL PROTOCOLO252
8.Fase de cierre, formalización y firma del Protocolo Familiar252
9.Fase de ejecución del Protocolo Familiar253
10.Fase de aprovechamiento del Protocolo Familiar254
10.CONSEJOS FINALES PARA EL PROCESO DE ELABORACIÓN DEL PROTOCOLO FAMILIAR257
BIBLIOGRAFÍA265