El Protocolo Familiar: Metodologías y Recomendaciones para su Desarrollo e Implantación

RESUMEN
Esta obra ofrece un planteamiento completo para la elaboración de Protocolos Familiares, abordando los aspectos esenciales de este instrumento como son su naturaleza jurídico-económica, sus objetivos y beneficios, su regulación legal y contractual, las cuestiones clave a las que debe responder, el contenido y el proceso para su elaboración, y una serie de consejos extraídos de la experiencia. Se trata de un estudio de gran interés práctico, que se hace notar en la cantidad de casos y ejemplos que incluye, en los marcos y métodos de trabajo que propone, y en la inclusión novedosa de muchos modelos de Protocolos reales, que ilustran cómo llevar a la realidad de las organizaciones familiares las recomendaciones sobre las mejores prácticas para alinear familia y empresa. La solvencia y rigor de la obra viene avalada por la experiencia profesional de sus autores, con una dilatada trayectoria académica y profesional, miembros de consejos de administración y consultores de muchas empresas familiares.

ÍNDICE
1. LOS RETOS DE LA EMPRESA FAMILIAR 19
2. SOLUCIONES PARA ORDENAR LA SUCESIÓN, LA CONTINUIDAD Y EL CONTROL DE LA EMPRESA FAMILIAR 33
3. ¿QUÉ ES UN PROTOCOLO FAMILIAR?: ¿SÓLO UN PAPEL? 39
4. OBJETIVOS Y BENEFICIOS DE UN PROTOCOLO FAMILIAR 49
4.1. Beneficios del Protocolo para la familia propietaria 49
4.2. Beneficios del Protocolo para los miembros de la familia 50
4.3. Beneficios del Protocolo para la empresa familiar 51
4.4. ¿Cuándo conviene hacer un Protocolo Familiar? 52
4.5. ¿Cuándo no conviene hacer un Protocolo Familiar? 54
5. REGULACIÓN LEGAL Y NATURALEZA CONTRACTUAL DEL PROTOCOLO FAMILIAR 57
5.1. La regulación legal de los Protocolos Familiares 57
5.2. La publicidad de los Protocolos Familiares 62
5.3. Clases de Protocolos Familiares en función de su publicidad 65
5.4. Categorías de pactos incluibles y registrables en el Protocolo Familiar y la eficacia del instrumento 66
5.5. Regulación del Comité de Familia 76
6. LAS CUESTIONES CLAVE A RESPONDER EN EL PROTOCOLO FAMILIAR 79
6.1. Las cuestiones críticas a decidir 79
6.2. Las políticas familiares y empresariales a perfilar 84
6.3. Las buenas prácticas en el desarrollo e implantación del Protocolo Familiar 85
7. EL CONTENIDO DEL PROTOCOLO FAMILIAR 89
Preámbulo 92
Título I. Miembros del grupo familiar 93
Título II. La empresa familiar 94
Título III. Filosofía, valores y principios del protocolo familiar 96
Punto A. La filosofía de empresa familiar 96
Punto B. Valores y tradición en la familia 105
Punto C. Principios generales de la familia y la empresa 107
Punto D. Enfoque estratégico y financiero 114
Título IV. Normas De Actuación 119
Capítulo IV.1. Ámbito de aplicación y naturaleza 120
Capítulo IV.2. Gobierno de la empresa y organización de la familia 122
Gobierno y dirección de la empresa 124
Junta General 125
Consejo de Administración 128
Equipo de dirección o Comité de Dirección 139
Gobierno y organización de la familia 141
Asamblea Familiar 142
Comité o Consejo Familiar 144
Comité de Arbitraje 150
Comité de Evaluación y Nombramientos 151
Capítulo IV.3. Trabajo y formación de la familia en la empresa 151
Condiciones de acceso al trabajo en la empresa 153
Condiciones de trabajo de los familiares en la empresa 157
Salida de familiares 158
Remuneración de los familiares en la empresa 159
Política de formación de los familiares 160
Capítulo IV.4. Derechos económicos 161
Principios generales 161
Organización del capital 163
La regulación de la condición de socio 168
La regulación del usufructo 170
La regulación de la prenda y la pignoración de títulos 171
Valoración de las acciones o participaciones sociales 172
Derecho de salida y cláusula de adquisición preferente 175
Derecho de salida o venta conjunta 181
Política de dividendos 183
Capitulaciones matrimoniales 186
Política sucesoria y testamentaria 191
Concesión de garantías y préstamos 197
Nombres y marcas comerciales 198
Protección a los fundadores 198
Fondo de liquidez familiar 199
Beneficios económicos para los familiares 200
Asistencia en gestión patrimonial y Family-Office 200
Exclusión de los socios familiares 202
Capítulo IV.5. Cláusulas de cierre y actualización 204
Adhesiones al Protocolo 204
Ejecución, registro y publicidad del Protocolo 204
Interpretación, mediación y arbitraje 205
Duración y modificación del Protocolo 209
Derogación del Protocolo 210
Cláusula de gratitud 210
Anexos 211
Documentos adjuntos 211

8. LA FIGURA DEL ASESOR EXTERNO 213
8.1. ¿Es necesario un asesor externo para elaborar el Protocolo Familiar? 213
8.2. ¿Qué tipo de asesor externo se necesita en el proceso de desarrollo del Protocolo Familiar? 214
8.3. ¿Qué funciones debe desempeñar el asesor externo? 216
8.4. ¿Qué competencias y titulación debe poseer el asesor externo? 218
8.5. ¿Qué enfoque debe darle a su trabajo? 219
8.6. ¿Cuánto cuesta un asesor externo? 221
9. EL PROCESO DE ELABORACIÓN DEL PROTOCOLO FAMILIAR 223
I. FASE PREVIA 224
1. Maduración de la decisión y el contacto inicial con el consultor 224
II. FASE DE DIAGNÓSTICO 227
2. Fase de pre-diagnóstico 227
3. Fase de concienciación y recogida de información 228
4. Elaboración del Informe de Diagnóstico 245
III. FASE DE DESARROLLO DEL PROTOCOLO 249
5. Fase de discusión del Informe de Diagnóstico y de negociación y adopción de acuerdos 249
6. Fase de redacción del Proyecto de Protocolo Familiar 251
7. Fase de discusión del Proyecto de Protocolo Familiar y de cierre de acuerdos 251
IV. FASE DE PUESTA EN VALOR DEL PROTOCOLO 252
8. Fase de cierre, formalización y firma del Protocolo Familiar 252
9. Fase de ejecución del Protocolo Familiar 253
10. Fase de aprovechamiento del Protocolo Familiar 254
10. CONSEJOS FINALES PARA EL PROCESO DE ELABORACIÓN DEL PROTOCOLO FAMILIAR 257
BIBLIOGRAFÍA 265