Tratado crítico de derecho internacional privado "Vol. II. Derecho procesal civil internacional"

Vol. II. Derecho procesal civil internacional

SUMARIO
VOLUMEN II. DERECHO PROCESAL CIVIL INTERNACIONAL
Capítulo V
COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL 21
I. La competencia judicial internacional. Aspectos generales. 22
1. Concepto de competencia judicial internacional. 23
2. Caracteres de la competencia judicial internacional. 23
A) Carácter previo de la competencia judicial internacional. 24
B) La competencia judicial internacional es un presupuesto del proceso. 24
C) Carácter internacional de los litigios a los que se refiere. 25
D) Carácter global de la competencia judicial internacional. 25
E) Libre configuración estatal de su sistema de competencia judicial
internacional. 26
F) Carácter único de las normas de competencia judicial internacional. 29
G) Carácter unilateral de las normas de competencia judicial
internacional de producción interna. 30
H) Carácter constitucional de la competencia judicial internacional. 30
3. La concurrencia de los sistemas jurisdiccionales estatales en el mundo. 31
4. Limitaciones de la competencia judicial internacional. 32
A) Limitaciones establecidas por el legislador estatal. 32
B) Inmunidad de jurisdicción. 37
a) Concepto, origen, fundamento y regulación legal. 37
b) Sujetos beneficiarios. 41
c) Actos jure gestionis y actos jure imperii . 44
d) Inmunidad de jurisdicción. Régimen procesal, consecuencias e
interpretación. 55
C) Inmunidad de ejecución. 58
D) La doctrina del acto de Estado ( Act of State ). 61
5. Los foros de competencia judicial internacional. 63
A) Concepto y fundamento. 63
B) Acreditación. 65
C) Diferencias entre foro de competencia y punto de conexión. 66
D) Clases de foros de competencia judicial internacional. 66
6. Acción procesal y pretensión procesal en los litigios internacionales. 69
7. Acción procesal y calificación de la pretensión en los litigios
internacionales. 74
II. Competencia judicial internacional y Derecho internacional
privado europeo. 81
1. La competencia internacional de los tribunales españoles. Pluralidad
de fuentes normativas. 81
2. La competencia internacional de los tribunales españoles en el
Derecho internacional privado europeo. 81
A) Primacía de la normativa europea reguladora de la competencia
judicial. 81
B) Reglamentos europeos y competencia judicial internacional. 81
III. Competencia judicial internacional y Derecho internacional
privado español. 84
1. Regulación de la competencia judicial internacional por convenios
internacionales vigentes para España. 84
2. La competencia judicial internacional en la LOPJ. Aspectos generales. 87
A) Rasgos generales de la regulación española de la competencia
judicial internacional. 87
B) Problemas aplicativos. 91
a) a) Foro de necesidad. 91
b) Forum Non Conveniens. 96
c) Normas de competencia judicial internacional y normas de
competencia territorial interna. 99
3. La competencia judicial internacional en la LOPJ. Funcionamiento
del sistema de foros. 101
A) Aspectos generales. Relaciones entre los foros de competencia
judicial internacional. 101
B) Foros exclusivos. 103
C) Sumisión de las partes a los tribunales españoles. 106
a) Aspectos generales. 106
b) Sumisión expresa de las partes a los tribunales españoles. 108
c) Sumisión tácita de las partes a los tribunales españoles. 111
D) Foro del domicilio del demandado en España. 111
a) El domicilio del demandado como foro general de
competencia judicial internacional. 111
b) Domicilio de las personas físicas en España. 113
c) Domicilio de las personas jurídicas en España. 116
d) Acreditación y prueba del domicilio del demandado en España 116
E) Foros especiales de competencia judicial internacional. 119
4. Competencia judicial internacional en la LOPJ y normas de
funcionamiento. 121
A) Control de oficio de la competencia judicial internacional. 121
B) Litispendencia internacional. 126
C) Conexidad internacional. 131
D) Cosa juzgada internacional. 132
E) Sumisión a tribunales extranjeros. 137
F) La declinatoria internacional. 146
G) Medidas cautelares y provisionales. 149
5. Interpretación de los conceptos empleados como foros de
competencia judicial internacional por la LOPJ. 151
6. Competencia judicial internacional y actos de jurisdicción voluntaria. 153
IV. La mediación en Derecho internacional privado. 161
Anexo. Jurisprudencia citada (I). La competencia judicial internacional.
Conceptos generales. 167
Capítulo VI
EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE DECISIONES 177
I. Validez extraterritorial de decisiones. Aspectos generales. 178
1. Circulación internacional de decisiones de Derecho Privado. 179
A) Antecedentes históricos. 179
B) Sistemas teóricos de validez extraterritorial de decisiones. 180
C) Relatividad del Derecho internacional privado y efectos de las
decisiones extranjeras. 180
2. Decisiones extranjeras susceptibles de producir efectos en España. 185
A) Decisiones extranjeras en materias de Derecho Privado. 185
B) Eficacia extraterritorial de decisiones en materias de Derecho
Público. 186
C) Teoría de la equiparación de los efectos y teoría de la extensión
de los efectos. 187
3. Mecanismos técnicos para lograr la eficacia extraterritorial de decisiones. 189
A) Reconocimiento. 189
a) Concepto y efectos del reconocimiento. 189
b) Modalidades del reconocimiento. 191
B) Exequatur. 195
a) Concepto y efectos del exequatur. 195
b) Modalidades del exequatur. 196
C) Control de acceso al Registro. 200
II. Validez extraterritorial de decisiones y Derecho internacional
privado de la Unión Europea. 200
1. Libre circulación de decisiones en la Unión Europea. 200
2. Reglamentos europeos y libre circulación de decisiones nacionales en
la Unión Europea. 201
3. Reglamentos europeos y libre circulación de títulos europeos. 202
A) Título ejecutivo europeo para créditos no impugnados.
Reglamento 805/2004 de 21 abril 2004. 202
B) Proceso monitorio europeo. Reglamento 1896/2006 de 12
diciembre 2006. 211
C) Proceso europeo de escasa cuantía. Reglamento 861/2007 de 11
julio 2007. 221
D) Orden europea de retención de cuentas. Reglamento 655/2014 de
15 mayo 2014. 226
4. Principio del mutuo reconocimiento de situaciones jurídicas en la UE. 232
A) Aspectos metodológicos generales. 232
B) Mutuo reconocimiento de situaciones jurídicas privadas y
Derecho internacional privado europeo. 238
III. Validez extraterritorial de decisiones y Derecho internacional
privado español. 245
1. Aspectos generales. 245
A) Orden aplicativo de los instrumentos legales sobre validez
extraterritorial de decisiones. 245
B) Conflicto entre convenios internacionales. 247
2. Convenios internacionales y efectos en España de decisiones extranjeras. 248
A) Convenios bilaterales y efectos en España de decisiones extranjeras. 248
a) Aspectos generales. 248
b) Convenios bilaterales y efectos en España de decisiones
extranjeras. Régimen jurídico. 250
B) Convenios internacionales sobre materias específicas. 264
3. Ley 29/2015 de 30 de julio (LCJIMC). Decisiones extranjeras
dictadas en procedimientos contenciosos. 268
A) Aspectos generales. 268
a) Caracteres básicos del sistema recogido en los arts. 46-61
LCJIMC. 268
b) Resoluciones susceptibles de producir efectos jurídicos en
España y LCJIMC. 279
c) Distintos mecanismos legales previstos en la Ley de cooperación. 286
B) El reconocimiento incidental en la Ley de cooperación. 288
C) El reconocimiento por homologación en la Ley de cooperación. 292
D) Causas de denegación del reconocimiento. El art. 46 LCJIMC. 293
a) Primera causa de denegación. Contrariedad de la resolución
extranjera con el orden público. 300
b) Segunda causa de denegación. Infracción de los derechos de
defensa de cualquiera de las partes. 308
c) Tercera causa de denegación. Control de la competencia
judicial internacional. 322
d) Cuarta causa de denegación. Cosa juzgada y resoluciones
dictadas en España. 327
e) Quinta causa de denegación. Cosa juzgada y resoluciones
dictadas en otros Estados. 329
f) Sexta causa de denegación. Litispendencia en España. 329
E) El exequatur en la Ley de cooperación. 330
F) El procedimiento judicial de exequatur. 332
a) Caracteres generales. 332
b) Competencia para conocer del procedimiento de exequatur en
España. 334
c) Desarrollo del procedimiento de exequatur en España. 337
d) Recursos contra el auto que decide sobre el exequatur de la
resolución extranjera en España. 345
G) Exequatur y repetición de procesos. 347
H) Ejecución material de la resolución extranjera. 348
a) Aspectos generales. 348
b) Órgano competente para ejecutar las resoluciones extranjeras. 350
c) Caducidad de la acción ejecutiva. 351
d) Intereses y ejecución en España del título extranjero. 352
e) e) Los términos de la ejecución. 352
f) Ejecución de condenas dinerarias. 353
4. Efectos jurídicos en España de otras decisiones extranjeras. 354
A) Resoluciones extranjeras dictadas en procedimientos derivados
de acciones colectivas. 354
B) Actos extranjeros de jurisdicción voluntaria. 356
C) Transacciones judiciales acordadas en el extranjero. 365
D) Condenas en costas dictadas en el extranjero. 366
E) Medidas provisionales y cautelares acordadas en el extranjero. 367
F) Actos públicos extranjeros. 368
5. Efectos jurídicos en España de documentos públicos extranjeros. 369
A) Acceso a registros públicos españoles de documentos públicos
extranjeros. 369
a) Regulación general. 370
b) Acceso de documentos públicos extranjeros al Registro de la
Propiedad. 372
c) Acceso de documentos públicos extranjeros al Registro Civil. 374
B) Acceso a registros públicos españoles de sentencias extranjeras. 376
a) Registro de la Propiedad, mercantil y de bienes muebles. 376
b) Registro Civil. 378
C) Ejecución en España de documentos públicos extranjeros. 380
D) Efecto de tipicidad de los documentos extranjeros. 382
6. Modificación de decisiones extranjeras. 382
Anexo. Jurisprudencia citada (I). Validez extraterritorial de decisiones.
Aspectos generales. 386
Capítulo VII
LEY APLICABLE AL PROCESO CON ELEMENTO
EXTRANJERO Y ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL 403
I. El Derecho aplicable al proceso. La regla Lex fori regit processum. 404
1. Significado, fundamento y origen de la regla Lex fori regit processum. 404
2. El art. 3 LEC y la regla Lex fori regit processum. 406
II. Alcance de la regla Lex fori regit processum. 409
1. Ámbito natural de la Lex Fori. 409
2. Cuestiones de calificación discutida. 409
III. Cuestiones particulares del proceso. 410
1. Admisión de la demanda en los litigios internacionales. 410
2. Capacidad para ser parte. 412
3. Capacidad procesal. 414
4. Legitimación. 415
A) Ley aplicable a la legitimación. 415
B) Ley aplicable a la posibilidad de accionar. 418
C) Las Class Actions. 419
D) Legitimación del Ministerio Fiscal y Abogacía del Estado. 419
5. Representación y defensa en el proceso. 420
A) Ley aplicable al jus postulandi. 420
B) Ley aplicable al poder para pleitos. 420
6. Asistencia jurídica gratuita. 421
7. Caución de arraigo en juicio. 424
8. Embargo preventivo. 425
9. La prueba. 425
A) Aspectos generales. 425
B) Documentos otorgados en el extranjero. 428
a) Cuestiones básicas. 428
b) Documentos privados. 429
IV. Asistencia judicial internacional. 438
1. Aspectos generales. 438
A) Fundamento. 440
B) Regulación legal. 441
C) Tribunal competente para acordar actos de obtención de pruebas
y/o notificaciones internacionales. 442
2. Asistencia judicial internacional en Derecho internacional privado
europeo. 445
A) Notificaciones de actos judiciales en el extranjero. Reglamento
2020/1784 de 25 de noviembre 2020 (notificaciones en la UE). 446
a) Aspectos básicos. 446
b) Canales europeos de notificación. 452
c) Requisitos formales de la notificación. El idioma de la
notificación y del documento a notificar. 452
d) Realización de la notificación. 454
B) Pruebas en el extranjero. Reglamento 2020/1783 de 25
noviembre 2020 sobre obtención de pruebas. 457
a) Aspectos básicos. 457
b) Caracteres generales del Reglamento 2020/1783 y ámbito de
aplicación. 458
c) Canales europeos de obtención de pruebas. 460
d) Solicitud de práctica de la prueba y ejecución. 461
e) Denegación de la ejecución de la prueba. 463
3. Asistencia judicial internacional en Derecho internacional privado
español. 464
A) Notificaciones de actos judiciales en el extranjero. Convenios
internacionales. 464
a) Aspectos básicos. Necesidad de notificar en país extranjero. 464
b) Convenio de La Haya de 15 noviembre 1965 sobre
notificación en el extranjero. 465
c) Convención interamericana sobre exhortos o cartas rogatorias
de 30 enero 1975. 471
d) Convenios internacionales bilaterales. 471
B) Obtención de pruebas en el extranjero. Convenios internacionales. 472
a) Aspectos generales. 472
b) Convenio de La Haya de 18 marzo 1970 sobre obtención de
pruebas en el extranjero. 473
C) Ley de cooperación jurídica internacional en materia civil. 479
a) Aspectos básicos. 479
b) Reglas generales aplicables a la cooperación jurídica
internacional en materia civil. 483
c) Notificación de documentos desde España a otro país. 486
d) Notificación de documentos desde otro país con destino a España. 487
e) Prueba procesal solicitada desde España y a practicar en otro
país o viceversa. 488
f) Notificaciones por notarios. 491
Anexo. Jurisprudencia citada. 491
Capítulo VIII
FORMA DE LOS ACTOS JURÍDICOS 497
I. Forma de los actos y Derecho internacional privado. 497
1. Aspectos básicos. Actos formales y actos no formales. 497
2. Forma de los actos y conflictos de Leyes. 500
II. Ley aplicable a la forma de los actos. Distintos regímenes legales 502
1. El art. 11 CC. Norma general y residual. 502
A) Ámbito operativo real del art. 11 CC. 502
B) Aspectos excluidos del art. 11 CC. 503
a) Cuestiones de tipo formal que no constituyen forma de los
actos jurídicos. 503
b) Cuestiones de forma de los actos reguladas por normas especiales. 504
c) Efectos en España de documentos y actos otorgados en el
extranjero. 505
2. Concepto de formas y solemnidades . 507
3. Concepto de actos jurídicos . 508
III. El art. 11.1 Del Código Civil. 509
1. Caracteres generales del art. 11.1 CC. 509
A) Aplicación a la forma de los actos. 510
B) Sistema alternativo de puntos de conexión. 510
C) Orientación material del precepto. 512
D) Autonomía conflictual oculta. 512
2. Las conexiones generales del art. 11.1 CC. 513
A) Ley del lugar donde se otorga el acto (Locus Regit Actum). 513
B) Ley que regula la sustancia del acto (Lex Causae). 518
C) Ley nacional de los sujetos (Lex Patriae). 520
3. Las conexiones específicas del art. 11.1 CC. 520
A) Ley del lugar de situación de los inmuebles (Lex Rei Sitae). 520
B) Ley española y actos autorizados por diplomáticos o cónsules
españoles (Auctor Regit Actum). 521
IV. Actos jurídicos estrictamente formales. El art. 11.2 del Código Civil. 523
1. Aspectos básicos. 523
2. Alcance e interpretación del art. 11.2 CC. 524
3. Ley aplicable a la concreta forma o solemnidad exigida por la Lex
Causae. 528
V. Documentos públicos extranjeros. 530
1. Efecto de tipicidad en España de los documentos públicos extranjeros. 531
2. La solución: teoría de la equivalencia del control de legalidad. 532
A) Teoría de la equivalencia del control de legalidad. 532
a) Equivalencia del nivel de control de legalidad del acto. 532
b) Exigencias concretas para acreditar la equivalencia del control
de legalidad del acto. 533
B) Documentos autorizados por fedatarios de países anglosajones. 536
C) Documentos autorizados por adules de países de Derecho islámico. 538
3. Actos que deben otorgarse necesariamente ante funcionarios españoles. 538
Anexo. Jurisprudencia citada. 539
Capítulo IX
INSOLVENCIA INTERNACIONAL 541
I. El Derecho concursal: fin procesal y fin sustantivo. 542
II. El Derecho concursal internacional. 546
1. Presupuestos. 546
2. Tres cuestiones jurídicas fundamentales. 548
3. Derecho internacional privado concursal. Los dos grandes modelos de
solución. 548
4. La antigua y escasa jurisprudencia española. 550
III. El Reglamento (UE) 2015/848 de 20 mayo 2015 sobre
procedimientos de insolvencia. 551
1. Aspectos generales. 551
2. Ámbito de aplicación. 551
A) Ámbito de aplicación espacial. 552
B) Ámbito de aplicación personal. 555
C) Ámbito de aplicación material. 558
a) Procedimientos cubiertos por el Reglamento (UE) 2015/848. 560
b) Los deudores que pueden quedar sujetos a un procedimiento
de insolvencia regulado por el Reglamento (UE) 2015/848. 566
D) Ámbito de aplicación temporal. 568
E) Relaciones con otros sistemas normativos internacionales. 570
3. Sistema del Reglamento (UE) 2015/848. 572
A) Aspectos básicos: el enfoque post-moderno. 572
B) Primera vía: procedimiento de insolvencia único y universal. 575
C) Segunda vía: procedimiento de insolvencia universal y principal
combinado con procedimientos de insolvencia territoriales
secundarios. 577
D) Tercera vía: múltiples procedimientos de insolvencia territoriales
independientes. 578
4. Reglas de competencia judicial internacional. 580
A) Procedimiento principal de insolvencia. 580
a) Aspectos básicos. 580
b) Determinación del centro de intereses principales del deudor
concursal. 581
c) Exclusión de otros foros de competencia internacional. 607
d) Control de la competencia internacional. 609
e) Control jurisdiccional de la resolución de apertura del
procedimiento de insolvencia principal. 611
f) Carácter exclusivo y universal de la competencia internacional. 616
g) Regla de competencia internacional. 617
h) La Vis Attractiva Concursus. 618
i) Acciones derivadas directamente del procedimiento de
insolvencia y con estrecha vinculación con éste. 621
j) Noción de órgano jurisdiccional a efectos del Reglamento
(UE) 2015/848. 638
k) El conflicto negativo de competencias. 639
B) Procedimientos territoriales secundarios e independientes. 640
a) Foro de competencia internacional: el establecimiento del
deudor en un Estado miembro. 642
b) Alcance de la competencia: La localización de los bienes y la
masa pasiva. 644
c) Requisitos para abrir procedimientos territoriales secundarios. 645
5. Ley aplicable a los procedimientos de insolvencia. 652
A) La regla Lex Fori Concursus. 652
a) Fundamento de la regla Lex Fori Concursus. 653
b) Cuestiones particulares reguladas por la Lex Fori Concursus. 654
B) Excepciones: cuestiones concursales no reguladas por la Lex Fori
Concursus. 665
a) Derechos reales de terceros (art. 8.1 RIE). 669
b) Compensación (art. 9 RIE). 675
c) Reserva de dominio (art. 10 RIE). 680
d) d) Contratos sobre bienes inmuebles (art. 11 RIE). 684
e) Sistemas de pago y mercados financieros (art. 12 RIE) 685
f) f) Contratos de trabajo (art. 13 RIE). 688
g) Efectos sobre los derechos sometidos a registro (art. 14 RIE). 691
h) Efectos sobre patentes europeas con efecto unitario y marcas
comunitarias (art. 15 RIE). 692
i) Actos perjudiciales para los acreedores (art. 16 RIE). 693
j) Actos de disposición del deudor realizados después de la
apertura del procedimiento de insolvencia (art. 17 RIE). 695
k) Efectos del procedimiento de insolvencia sobre procesos en
curso o procedimientos arbitrales en curso (art. 18 RIE). 696
6. Reconocimiento y ejecución de resoluciones relativas a
procedimientos de insolvencia 698
A) Reconocimiento de pleno derecho de las decisiones relativas a
los procedimientos de insolvencia. 699
a) Resoluciones susceptibles de obtener el reconocimiento. 700
b) Resoluciones de apertura del procedimiento de insolvencia. 700
c) Demás resoluciones relativas al desarrollo y terminación de tal
procedimiento de insolvencia. 703
d) Resoluciones dictadas a consecuencia del ejercicio de
acciones directamente derivadas del procedimiento de
insolvencia (art. 6 Reglamento (UE) 2015/848). 704
e) Otras decisiones relacionadas con el procedimiento de
insolvencia pero distintas a las anteriores. 704
f) f) Otras cuestiones. 705
B) Significado del reconocimiento incidental. 705
C) Motivos de posible rechazo al reconocimiento de decisiones:
ajuste al orden público del Estado requerido. 708
D) Efectos del reconocimiento. 720
E) Ejecución de resoluciones relativas a procedimientos de insolvencia. 724
a) Necesidad de obtención del exequatur como paso previo a la
ejecución de decisiones en otros Estados miembros. 724
b) Decisiones susceptibles de obtener la ejecución en otro Estado
miembro. 725
F) Procedimiento para obtener la ejecución. 726
G) Condiciones para obtener la ejecución. 727
H) Ejecución material de la decisión procedente de otro Estado
miembro. 727
7. Coordinación de los procedimientos de insolvencia. 727
IV. Insolvencia internacional y Ley concursal. Real Decreto
Legislativo 1/2020, de 5 de mayo. 728
1. Aspectos genealres. Las normas de Derehco itnernacional privaado de
la Ley concursal española RD Legislativo 1/2020. 728
2. Ámbito de aplicación de la Ley concursal española 2020. 740
3. Competencia judicial internacional y concurso internacional en la Ley
concursal española 2020. 744
4. Ley aplicable al concurso internacional declarado en España. 753
A) Regla general. Lex Fori Concursus. Art. 722 LCon. 753
B) Alcance de la regla Lex Fori Consursus. 755
C) Excepciones a la Lex Fori Concursus. 757
5. Reglas específicas para el procedimiento territorial de concurso. 771
6. Protección de los acreedores radicados en el extranjero. 772
7. Derecho internacional privado preconcursal. 776
8. Validez extraterritorial de decisiones en el sector concursal. 777
9. Reconocimiento del administrador o representante extranjero. 785
10. Reconocimiento de resoluciones posteriores a la apertura del
procedimiento de insolvencia extranjero. 786
11. Efectos en España del reconocimiento de resoluciones
extranjeras relativas a insolvencia. 787
12. Ejecución de las resoluciones extranjeras relativas de insolvencia. 787
13. Medidas cautelares, reconocimiento y ejecución de decisiones
concursales extranjeras. 788
14. Coordinación entre procedimientos paralelos de insolvencia. 789
Anexo. Jurisprudencia citada. Insolvencia internacional. 790