La Corrupción Política. Un Análisis Político-Criminal

La presente monografía analiza la corrupción política desde una perspectiva político-criminal, partiendo de una concepción del sistema político como un subsistema social al que corresponde el ejercicio de la función política. Desde esta premisa, y en el marco del Estado democrático de derecho, la obra examina las condiciones de legitimidad del ejercicio del poder político, así como los roles, estructuras y mecanismos institucionales que intervienen en los procesos democráticos de formación de la opinión y de la voluntad políticas. Sobre esta base, el estudio aborda la corrupción política como un problema social específico, proponiendo una delimitación conceptual que atiende tanto a comportamientos corruptos individuales como a la configuración de redes de transacción corrupta en el seno del sistema político. Se pone de relieve su impacto negativo sobre el funcionamiento de los sistemas democráticos, en la medida en que distorsiona los procesos de producción del derecho legítimo y debilita los presupuestos normativos que sustentan su legitimidad. Finalmente, la monografía examina la legitimación y la justificación material de la intervención jurídico-penal en materia de corrupción política, así como el progresivo protagonismo de este fenómeno en la agenda político-criminal de organizaciones supraestatales.

ÍNDICE



Abreviaturas.................................................................................... 15
Prólogo........................................................................................... 17
Introducción.................................................................................... 23
PARTE I
EL SISTEMA POLÍTICO DE LAS SOCIEDADES DEMOCRÁTICAS
Capítulo I
La articulación del sistema político en términos de Estado democrático de derecho
.................................................................................................. 41
1. LA TEORÍA DE LA DEMOCRACIA DELIBERATIVA DE HABERMAS........................................................................................41
2. LA REPRESENTACIÓN POLÍTICA DE LA SOCIEDAD...................... 54
2.1 El mandato representativo................................................................ 62
2.2. El sistema de rendición de cuentas.................................................... 67
2.2.1. La rendición vertical de cuentas......................................... 70
2.2.2. La rendición horizontal de cuentas.................................... 85
Capítulo II
Los roles y estructuras políticas democráticas........................................ 89
1. LAS ESTRUCTURAS DEMOCRÁTICAS DE DECISIÓN POLÍTICA.. 90
1.1. El Gobierno y los altos cargos de la administración del Estado y del
sector público estatal..................................................................... 90
1.1.1. La función de dirección política o de gobierno................ 91
1.1.2. La participación en la actividad normativa estatal............. 94
1.1.3. La función de dirección de la administración civil del
Estado................................................................................. 100
1.2. El Parlamento............................................................................... 106
1.2.1. La potestad legislativa.......................................................... 107
1.2.2. La función legitimadora...................................................... 113
1.2.3. La función financiera.......................................................... 114
1.2.4. La función de control y de exigencia de responsabilidad
política......................................................................... 116
2. LAS ESTRUCTURAS DE PARTICIPACIÓN POLÍTICA CIUDADANA..........................................................................................................119
2.1. Partidos políticos........................................................................... 119

2.2. Los grupos y asociaciones de interés.................................................. 133
2.3. Los movimientos sociales................................................................. 145
3. LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN................................................... 151
Capítulo III
Los procesos democráticos de formación de la opinión y voluntad políticas
.................................................................................................. 171
1. LOS PROCESOS INFORMALES DE FORMACIÓN DE LA OPINIÓN
Y VOLUNTAD COMUNES.......................................................... 176
1.1. La dinámica deliberativa en el espacio público político........................ 176
1.2. La influencia de la opinión pública sobre los procesos políticos democráticos........................................................................185
2. EL PROCESO INSTITUCIONALIZADO DE FORMACIÓN Y
TOMA DE DECISIONES POLÍTICAS................................................... 191
2.1. Los procesos burocráticos de formulación de propuestas normativas....... 191
2.2. Los procesos de toma de decisiones colectivamente vinculantes en sede
parlamentaria............................................................................. 198
2.2.1. La estructura interna de los procedimientos legislativos.. 198
2.2.2. La estructura externa de los procedimientos legislativos.. 212
Capítulo IV
El reclutamiento de las élites políticas.................................................. 219
1. SISTEMAS ELECTORALES................................................................... 220
2. FINANCIACIÓN DE PARTIDOS POLÍTICOS Y CAMPAÑAS ELECTORALES............................................................................................230
3. LA DESIGNACIÓN PARA ALTOS CARGOS EN LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA...................................................................................... 242
PARTE II
LA CORRUPCIÓN POLÍTICA COMO PROBLEMA SOCIAL
Capítulo V
La delimitación del concepto de corrupción........................................... 257
1. EL COMPORTAMIENTO CORRUPTO................................................ 259
1.1. Los criterios de delimitación del concepto de corrupción........................ 259
1.1.1 La percepción social de la corrupción................................ 260
1.1.2 El enfoque económico tradicional...................................... 276
1.1.3 La perspectiva normativa de la corrupción......................... 297
1.1.4 La teoría del principal-agente.............................................. 312
1.2. El comportamiento corrupto en el sistema político................................ 326

1.2.1 La preexistencia de una relación de confianza entre la
ciudadanía y los representantes políticos......................... 328
1.2.2 La vigencia de un sistema normativo de referencia........... 331
1.2.3 La violación del sistema de normas y procedimientos
que rigen la función política............................................. 337
1.2.4 La persecución de beneficios indebidos............................. 345
2. LAS REDES DE TRANSACCIÓN CORRUPTA..................................... 348
2.1 Las modalidades de redes de transacción corrupta................................ 351
2.1.1. La pequeña corrupción....................................................... 352
2.1.2. La corrupción individual..................................................... 355
2.1.3. La corrupción estructural.................................................... 357
2.1.4. La corrupción sistémica....................................................... 359
2.1.5. Excurso: el fenómeno de la captura del Estado.................. 363
2.2. Los mecanismos e instituciones informales de las redes de transacción
corrupta..................................................................................... 367
2.2.1. Las normas de corrupción.................................................. 368
2.2.2. Los vínculos interpersonales de confianza y lealtad.......... 373
2.2.3. La presencia de intermediarios corruptos......................... 380
2.3. La retroalimentación de las redes de transacciones corruptas................. 390
Capítulo VI
La nocividad social de la corrupción política........................................ 397
1. EL IMPACTO DE LA CORRUPCIÓN POLÍTICA SOBRE EL FUNCIONAMIENTO
DE LOS SISTEMAS POLÍTICOS DEMOCRÁTICOS..................................................................................................398
1.1. La violación de los principios corolarios del principio democrático......... 398
1.2. La pérdida de confianza en las instituciones y procesos políticos democráticos......................................................................................
403
2. LOS EFECTOS DE LA CORRUPCIÓN POLÍTICA SOBRE EL DESEMPEÑO
GLOBAL DEL SISTEMA POLÍTICO DEMOCRÁTICO..... 409
2.1. Las magnitudes de desempeño del sistema político............................... 409
2.2. Los hallazgos de la investigación empírico-social................................. 412
PARTE III
CORRUPCIÓN POLÍTICA E INTERVENCIÓN JURÍDICO-PENAL
Capítulo VII
Legitimación y justificación material de la intervención jurídico-penal ante
supuestos delictivos de la corrupción política..................................... 425
1. CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN Y LEGITIMACIÓN MATERIAL
DE LAS DECISIONES PENALES EN MATERIA DE CORRUPCIÓN

POLÍTICA................................................................................................ 431
1.1. Los principios éticos de protección..................................................... 431
1.1.1. El principio de lesividad...................................................... 431
1.1.2. El principio de correspondencia con la realidad.............. 437
1.1.3. El principio de interés público........................................... 438
1.1.4. El principio de fragmentariedad o esencialidad................ 440
1.2. El principio pragmático de subsidiariedad......................................... 444
2. LA DELIMITACIÓN Y CONCRECIÓN DEL BIEN JURÍDICO TUTELADO
EN LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN POLÍTICA............. 454
2.1. Consideraciones iniciales................................................................. 454
2.2. Caracterización y concreción material de los bienes jurídicos colectivos.... 456
2.2.1 La indivisibilidad como criterio de distinción de los
bienes jurídicos colectivos................................................. 456
2.2.2. El método sociológico-normativo de concreción material
de los bienes jurídicos colectivos................................ 457
2.3. La tutela de la adecuada formación e integridad de decisiones colectivamente
vinculantes.................................................................... 461
Capítulo VIII
La corrupción política en la agenda político-criminal de organizaciones políticas
supraestatales............................................................................... 473
1. LA EVOLUCIÓN DEL DISCURSO ANTICORRUPCIÓN EN ÁMBITO
REGIONAL E INTERNACIONAL................................................... 475
1.1 Las iniciativas anticorrupción de organismos intergubernamentales de
América y Europa........................................................................ 475
1.1.1. La Organización de los Estados Americanos..................... 475
1.1.2. El Consejo de Europa.......................................................... 480
1.1.3. Unión Europea.................................................................... 487
1.2. Las iniciativas anticorrupción de organismos intergubernamentales
internacionales............................................................................ 503
1.2.1. La Organización para la cooperación y el desarrollo
económico.......................................................................... 503
1.2.2. Las Naciones Unidas............................................................ 512
2. DISPOSICIONES COMUNES EN MATERIA DE REPRESIÓN DE
LA CORRUPCIÓN POLÍTICA............................................................... 519
2.1. La ausencia de un concepto ampliamente acordado de corrupción en
ámbito internacional.................................................................... 519
2.2. La delimitación del sujeto activo...................................................... 527
2.2.1. El concepto de funcionario público................................... 527
2.2.2. La responsabilidad (¿penal?) de partidos políticos........... 533
2.3. Las propuestas de criminalización de comportamientos corruptos.......... 544
2.3.1. El delito de cohecho activo y pasivo................................... 545
2.3.2. El delito de tráfico de influencias....................................... 561

2.3.3. El delito de malversación de patrimonio ajeno................. 571
2.3.4. El delito de abuso de poder................................................ 575
Conclusiones y perspectivas de investigación......................................... 577
Referencias Bibliográficas.................................................................. 586