Intervención Delictiva en Contextos Organizados "Humboldt-Kolleg Santiago 2015"

RESUMEN

La perpetración de crímenes en contextos organizados plantea importantes cuestiones a la dogmática jurídica y a la política criminal del Estado de Derecho. ¿Bajo qué presupuestos se justifica imputar al miembro de una colectividad crímenes en cuya comisión no ha intervenido directamente? ¿Cómo se distribuye entre los miembros del grupo la responsabilidad penal? ¿A quién corresponde la responsabilidad principal y a quiénes una de segundo grado? El derecho penal internacional y los ordenamientos jurídicos de diversos países han desarrollado instituciones especiales para dar respuesta a estas cuestiones, en el campo de la criminalidad estatal, la criminalidad organizada o el terrorismo, y la criminalidad empresarial. El presente volumen recoge contribuciones de especialistas de Alemania, Argentina, Chile, España, Italia y Perú, quienes aplicando la metodología de la comparación funcional en base a casos, analizaron, en la conferencia internacional Humboldt-Kolleg: "Intervención delictiva en contextos organizados", la respuesta de sus respectivos ordenamientos jurídicos y del Derecho penal internacional. El resultado es inédito, por la claridad con que se revelan las coincidencias y divergencias, así como por la posibilidad de rastrear en las diversas contribuciones el fundamento teórico y dogmático de unas y otras.

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN15
PRIMERA PARTE
AUTORES Y PARTÍCIPES:
¿UNA DIFERENCIACIÓN NECESARIA?
INTERVENCIÓN ORGANIZADA EN EL HECHO PUNIBLE: ESBOZO DE UN MODELO DIFERENCIADOR23
Juan Pablo Mañalich R.
I.Introducción23
II.Las formas de intervención bajo el principio de contra-facticidad de la imputación24
III.Acciones principales y acciones auxiliares27
IV.La fundamentación de autoría bajo el principio de economía topográfica32
V.La accesoriedad de la participación36
VI.Una aplicación: la variación del caso Dohna40
VII.El problema del autor del escritorio45
VIII.Bibliografía citada47
AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN. UNA DIFERENCIACIÓN SUPERFLUA51
Thomas Rotsch
I.Introducción51
II.Dualidad del sistema de imputación. ¿Sistema de participación versus autor unitario?52
III.Esbozo y primera concreción de un posible modelo de imputación indiferente a la intervención58
1.Esbozo del modelo58
2.Concreción del modelo61
3.Conclusión65
IV.Resultado66
V.Bibliografía citada66
ACCESORIEDAD Y AUTORRESPONSABILIDAD EN LA TEORÍA DE LA INTERVENCIÓN DELICTIVA. COMENTARIO A LAS PONENCIAS DE MAÑALICH Y ROTSCH71
Alex van Weezel
I.El modelo diferenciador73
II.El modelo unitario78
III.Bibliografía citada83
SEGUNDA PARTE
INTERVENCIÓN DELICTIVA Y ORGANIZACIÓN EN LA CRIMINALIDAD ESTATAL O DE ENTIDADES DE TIPO ESTATAL
EFICACIA Y GARANTÍAS EN LA IMPUTACIÓN EN CONTEXTOS ORGANIZADOS, A PARTIR DEL EJEMPLO DE LA TEORÍA DEL DOMINIO DEL HECHO EN VIRTUD DE APARATOS ORGANIZADOS DE PODER87
Francisco Muñoz Conde
I.La teoría del dominio del hecho en virtud de aparatos organizados de poder87
II.El empleo de la tesis de Roxin en la elaboración jurídica del pasado: entre eficacia y garantías92
III.Bibliografía citada97
EL CASO CORVO Y MONCADA/AISLANDIA: REPRESIÓN DE PROTESTAS POR UNA DICTATURA99
presentación del caso
EL CASO CORVO Y MONCADA/AISLANDIA: REPRESIÓN DE PROTESTAS POR UNA DICTADURA A LA LUZ DEL DERECHO PENAL ALEMÁN105
Boris Burghardt
I.Advertencia metodológica preliminar105
II.Dictamen108
1.Síntesis de las conclusiones108
2.La intervención en una decisión colegiada como comportamiento que fundamenta la imputación109
3.Infracciones del deber de supervisión o de protección como omisión que fundamenta la imputación114
a)Jefe de las unidades militares apostadas en la capital114
b)Comandante en Jefe del Ejército116
c)Ministro de Defensa117
d)Dictador Aparicio Corvo117
e)Ministro de Interior Moncada117
1)Deber de protección respecto de los manifestantes117
2)Deber de supervisión en relación con los soldados119
3)En relación con los policías120
4.Dolo eventual homicida al tiempo de la omisión que fundamenta la imputación121
a)Antes de la intervención del 13/11/2013121
b)Antes de la intervención del 14/11/2013124
5.Crímenes de lesa humanidad conforme el § 7, párrafo 1, Nº 1, del VStGB125
6.Determinación de la pena127
III.Bibliografía citada130
EL CASO CORVO Y MONCADA/AISLANDIA: REPRESIÓN DE PROTESTAS POR UNA DICTADURA A LA LUZ DEL DERECHO PENAL ARGENTINO133
Marcelo Ferrante
Jesica Sircovich
David Mielnik
EL CASO CORVO Y MONCADA/AISLANDIA: REPRESIÓN DE PROTESTAS POR UNA DICTADURA A LA LUZ DEL DERECHO PENAL CHILENO155
María Inés Horvitz Lennon
I.Regulación nacional sobre intervención delictiva aplicable al caso. Doctrina y jurisprudencia155
II.Propuesta de resolución del caso178
III.Bibliografía citada189
COMENTARIO A LOS INFORMES NACIONALES SOBRE EL CASO CORVO Y MONCADA/AISLANDIA193
José Luis Guzmán Dalbora
EL CASO PRIJEDOR: IMPUTACIÓN DE CONSECUENCIAS PREVISIBLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN CRIMINAL199
presentación del caso
I.Extracto de la sentencia contra Duko Tadi emitida por la sala de primera instancia del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (TPIY)199
II.Extracto de la sentencia de la Sala de Apelaciones del TPIY200
III.Extracto de la sexta versión modificada de la acusación contra Momilo Krajinik202
EL CASO PRIJEDOR: IMPUTACIÓN DE RESULTADOS PREVISIBLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN CRIMINAL A LA LUZ DEL DERECHO PENAL ALEMÁN207
Julia Geneuss
I.Observación preliminar207
II.El caso de Duko Tadi209
1.Coautoría: Plan común209
a)Asesinato doloso211
b)Lesiones con resultado de muerte213
2.Resultado214
III.El caso de Momilo Krajinik214
1.Coautoría215
2.Autoría mediata (dominio de la organización) en coautoría215
3.Autoría mediata (dominio de la organización) por omisión216
4.Resultado218
IV.Bibliografía citada219
COMENTARIO A LOS INFORMES NACIONALES SOBRE EL CASO PRIJEDOR221
Jean Pierre Matus Acuña
I.El concepto de Delito Contra la Humanidad221
II.¿Joint Criminal Enterprise, Co-perpetration, Superior Liability o Strafrechtswissenschaft?224
III.Bibliografía citada225
TERCERA PARTE
INTERVENCIÓN DELICTIVA EN DELITOS COMETIDOS AL INTERIOR DE LA EMPRESA
EL CASO GLOBAL ENGINES: CONSECUENCIAS MORTALES DE LA OMISIÓN DE RETIRO DE UN PRODUCTO DEFECTUOSO229
presentación del caso
EL CASO GLOBAL ENGINES: CONSECUENCIAS MORTALES DE LA OMISIÓN DE RETIRO DE UN PRODUCTO DEFECTUOSO A LA LUZ DEL DERECHO PENAL PERUANO237
Percy García Cavero
I.Las muertes entre el 2005 y el 2007239
II.Las muertes desde el 2007 hasta el 2013241
1.Hipótesis culposa242
2.Hipótesis dolosa245
III.Bibliografía citada247
EL CASO GLOBAL ENGINES: CONSECUENCIAS MORTALES DE LA OMISIÓN DEL RETIRO DE UN PRODUCTO DEFECTUOSO A LA LUZ DEL DERECHO PENAL CHILENO249
Héctor Hernández Basualto
I.Primer escenario de análisis: actuación no intencional de Di Maggio250
1.La posibilidad de imputar responsabilidad penal (y a qué título) a los superiores de Di Maggio por las muertes producidas después de 2007251
2.Relevancia o irrelevancia de la ausencia de una obligación de recall frente a indicios sustanciales de defectos que afecten la seguridad del automóvil263
3.Posibles efectos de la procedencia de una responsabilidad penal de la persona jurídica por los hechos264
II.Segundo escenario de análisis: actuación intencional de Di Maggio y la posibilidad de imputar responsabilidad penal (y a qué título) a sus superiores por las muertes producidas después de 2007266
III.Bibliografía citada269
EL CASO GLOBAL ENGINES: CONSECUENCIAS MORTALES DE LA OMISIÓN DE RETIRO DE UN PRODUCTO DEFECTUOSO A LA LUZ DEL DERECHO PENAL ESPAÑOL273
Carmen López Peregrín
I.Cuestiones previas273
1.Requisitos de la comisión por omisión275
2.Autoría y participación en el ámbito de la empresa283
3.Dolo e imprudencia288
II.Aplicación al caso de estudio291
III.Bibliografía citada295
CUARTA PARTE
INTERVENCIÓN DELICTIVA EN ORGANIZACIONES CRIMINALES EN SENTIDO ESTRICTO
EL CASO MANOS BLANCAS: IMPUTACIÓN DE CONTRIBUCIONES POR NO-MIEMBROS Y EXCESOS DE LOS MIEMBROS DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL301
presentación del caso
EL CASO MANOS BLANCAS: PROBLEMAS DE IMPUTACIÓN EN CONTEXTOS DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL A LA LUZ DEL DERECHO PENAL ESPAÑOL307
Manuel Cancio Meliá
I.Introducción: la situación de los delitos de criminalidad organizada en el ordenamiento jurídico español307
II.Entes colectivos y títulos de pertenencia313
1.Organización criminal (art. 570 bis CP)313
2.Grupo criminal (art. 570 ter CP)315
3.Conductas de pertenencia318
4.Puntos de partida319
III.Los problemas del supuesto de hecho320
1.Pertenencia a y cooperación con una organización criminal-límites e indicios: Roberto Cecilio320
2.Títulos de pertenencia y delitos instrumentales: Bernardo Buló y Gabriel Príncipe322
3.Riesgo permitido y cooperación con organización criminal: Enrique Traisque323
IV.Bibliografía citada328
EL CASO MANOS BLANCAS: PROBLEMAS DE IMPUTACIÓN EN CONTEXTOS DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL A LA LUZ DEL DERECHO PENAL CHILENO331
Fernando Londoño Martínez
I.Introducción331
II.Acerca de la responsabilidad de Roberto Cecilio333
1.Cargos por participación (activa) o cooperación (externa, del no-miembro) en organización criminal333
a)Participación (activa) o mera pertenencia (pasiva)335
b)Cooperación externa (el problema de la participación externa). Excurso: ¿qué significa cooperar en la ejecución del delito de organización?338
2.Otros cargos que podrían considerarse347
a)Delito-fin de lavado de activos347
1)Figuras especiales de omisión de denuncia348
2)Cohecho pasivo349
III.Acerca de la responsabilidad de Bernardo Buló y Gabriel Príncipe350
1.Responsabilidad de Bernardo Buló y Gabriel Príncipe por la constitución y dirección de una organización criminal350
2.Responsabilidad de Gabriel Príncipe como cooperador necesario en el delito-fin de tráfico de drogas (amén de responsabilidad por la respectiva organización criminal)352
3.Responsabilidad de Buló y Príncipe como inductores de extorsiones, amenazas y lesiones354
4.Responsabilidad de Buló y Príncipe como cómplices pasivos del homicidio calificado de Francisco Fernández358
IV.Acerca de la responsabilidad de Enrique Traisque359
1.La responsabilidad de Traisque como coautor de tráfico de drogas359
2.La responsabilidad de Traisque por el delito de organización criminal359
V.Bibliografía citada360
EL CASO MANOS BLANCAS: PROBLEMAS DE IMPUTACIÓN EN CONTEXTOS DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL A LA LUZ DEL DERECHO PENAL ITALIANO363
Francesco Viganò
I.Introducción: relevancia penal del grupo criminal manos blancas respecto a Roberto Cecilio363
II.Responsabilidad penal de Roberto Cecilio364
1.Complicidad con una asociación criminal (art. 110 CP en relación al art. 74 de ley sobre drogas y/o a los arts. 416/416 bis CP)364
2.Delitos de cohecho (artículos 318 y 319 CP)367
III.Responsabilidad penal de Bernardo Buló y Gabriel Príncipe371
1.Constitución y dirección de una asociación ilícita (o responsabilidad como miembro de la misma)371
2.Delitos de extorsión, amenazas y lesiones372
3.En cuanto al homicidio de Fernández374
IV.Responsabilidad penal de Enrique Traisque374
1.Complicidad en los delitos de drogas singulares374
2.Rol de miembro o complicidad con una asociación ilícita375
V.Bibliografía citada376
COMENTARIO A LOS INFORMES NACIONALES SOBRE EL CASO MANOS BLANCAS377
Raúl Carnevali R.
I.Manos blancas como una asociación criminal377
II.Criterios para ser miembro de la organización380
III.Excesos dentro de la organización383
IV.Problemas concursales386
V.Bibliografía citada387