Canales de denuncia e investigaciones internas en el marco del Compliance Penal Corporativo

Los canales de denuncia y las investigaciones internas corporativas juegan un papel trascendental dentro de los denominados programas de cumplimiento penal. En el ámbito privado (al que pertenecen la mayoría de sujetos incluidos en el régimen de los arts. 31 bis y ss. CP) la incorporación y desarrollo de estos dos elementos supone estar cumpliendo con parte de las exigencias que el Código Penal fija para que la persona jurídica pueda lograr eximirse o ver atenuada su responsabilidad. Pero, es que, además, son el principal instrumento para descubrir las irregularidades que pueden estar desarrollándose en el seno de la entidad. Con todo, la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, y su trasposición al ordenamiento español, han supuesto una auténtica revolución por cuanto se impone la obligación de que determinadas personas jurídicas implanten dichos canales de comunicación. Y, paralelamente, como consecuencia de lo anterior, la necesidad de iniciar una mínima actividad indagatoria
que permita esclarecer los hechos comunicados.
Por ello, en la presente obra se abordan (desde una perspectiva teórica y técnica) los principales desafíos que plantea incorporar estos mecanismos a la vida de las organizaciones (principalmente empresariales) y su inserción como una parte más de los compliance. Con tal motivo, se proporcionan una serie de criterios prácticos y pautas a seguir para su adecuado diseño, aplicación, gestión, revisión y eventual modificación. Todo ello desde una perspectiva crítica, tratando, además, de señalar aquellos puntos más controvertidos y aportando soluciones que resulten satisfactorias.
Se trata, en defi nitiva, de una obra que pretende ser de utilidad para todos aquellos profesionales que de una forma u otra participan de la gestión de los programas de cumplimiento penal; a la vez que servir de foro en el que se pongan de relieve las múltiples carencias que presenta la actual regulación sobre ambas cuestiones.

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN

PRIMERA PARTE. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN: INCIDENCIA SOBRE LOS CANALES DE DENUNCIA Y LAS INVESTIGACIONES CORPORATIVAS

CAPÍTULO I. EL MODELO DE ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS PREVISTO EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL

CAPÍTULO II. PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO PENAL

CAPÍTULO III. LA DISCUSIÓN EN TORNO A LA NATURALEZA JURÍDICA DE LOS MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN Y SU UBICACIÓN SISTEMÁTICA EN EL RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: CONSECUENCIAS

SEGUNDA PARTE. CANALES DE DENUNCIA E INVESTIGACIONES INTERNAS

CAPÍTULO IV. CANALES DE DENUNCIA

CAPÍTULO V. INVESTIGACIONES INTERNAS

CAPÍTULO VI. LÍMITES EN LAS INVESTIGACIONES INTERNAS: MEDIOS DE INVESTIGACIÓN Y VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES

ÚLTIMAS REFLEXIONES

BIBLIOGRAFÍA CITADA

JURISPRUDENCIA CITADA