Gestión de riesgos legales y compliance corporativo

La gestión del riesgo legal en las corporaciones y empresas adquiere una importancia creciente a partir de la consideración de éstas como entidades legalmente responsables en buena parte de los países de nuestro entorno. La aplicación de técnicas y herramientas idóneas para la gestión de riesgos permite que desde la administración y dirección de empresas el objetivo de asegurar estándares adecuados de compliance pueda lograrse de una manera más solvente y eficaz. Las consecuencias económicas y reputacionales asociadas a los incumplimientos legales (y al resto de irregularidades y situaciones no deseadas) que se presentan en el funcionamiento habitual de las personas colectivas no solo pueden y deben ser prevenidas sino que, además, se pueden y se deben gestionar internamente. Sobre la base de esta premisa esta obra se aparta de la literatura tradicional sobre compliance penal para ofrecer un enfoque que combina los aspectos formales del pensamiento económico-empresarial con la doctrina jurídica en sentido amplio. Este enfoque interdisciplinar resulta atractivo para los profesionales y expertos del mundo del Derecho, pero también para los responsables de diseñar y aplicar las políticas empresariales y las estrategias corporativas en un contexto como el actual, cada vez más exigente y complejo. Por todo ello esta obra aspira a servir de referente en la nueva forma de concebir el compliance corporativo desde una perspectiva práctica y realista.

ÍNDICE
Complianza, gestión de riesgos legales y estrategia empresarial: a manera de prólogo / José Ignacio Sánchez-Macías

Capítulo I. COMPLIANCE Y ECONOMÍA EN LA SOCIEDAD DEL S. XXI

I. INTRODUCCIÓN

II. COMPLIANCE Y BIENESTAR SOCIAL. RACIONALIDAD LIMITADA Y TOMA DE DECISIONES

III. RIESGO LEGAL E INCENTIVOS HACIA EL CUMPLIMIENTO. UNA MIRADA HACIA EL DERECHO COMUNITARIO DESDE LA PERSPECTIVA MEDIOAMBIENTAL

IV. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y ESTRUCTURA ORGANIZATIVA

Capítulo 2. COMPLIANCE Y RIESGO LEGAL

I. INTRODUCCIÓN

II. HACIA UN CONCEPTO DE RIESGO LEGAL

III. LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO COMO ELEMENTO MITIGADOR DEL RIESGO LEGAL

IV. LAS EVALUACIONES DE IMPACTO: ¿UN MECANISMO VÁLIDO PARA LA PREVENCIÓN DEL RIESGO LEGAL?

V. CONCLUSIONES

Capítulo 3. RIESGOS LEGALES, ÉTICA Y COMPLIANCE

I. INTRODUCCIÓN

II. EL COMPLIANCE TRIBUTARIO COMO IMPULSO PARA LA ADECUADA GESTIÓN DEL RIESGO LEGAL CORPORATIVO

III. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA, ÉTICA EMPRESARIAL Y BUENAS PRÁCTICAS EN EL CONTEXTO DE LAS SOCIEDADES DEL RIESGO

IV. LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE Y SUS IMPLICACIONES ÉTICAS

V. CONCLUSIONES

Capítulo 4. LA GESTIÓN SISTEMÁTICA DEL RIESGO LEGAL. ORGANIZACIONES INTELIGENTES Y CIUDADANÍA CORPORATIVA

I. INTRODUCCIÓN

II. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN: ¿UNA RESPUESTA CORPORATIVA EFICAZ?

III. LA ORGANIZACIÓN INTELIGENTE: VULNERABILIDAD, INCERTIDUMBRE Y COSTES

IV. RECONOCIMIENTO Y RECOMPENSA JUDICIAL: LA CIUDADANÍA CORPORATIVA

V. CONCLUSIONES

Capítulo 5. LA EVALUACIÓN Y APRECIACIÓN DEL RIESGO LEGAL CORPORATIVO. PROCEDIMIENTO Y TÉCNICAS

I. INTRODUCCIÓN

II. UN PROCEDIMIENTO INTEGRAL PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO LEGAL EN DOS FASES

III. PRINCIPALES TÉCNICAS PARA LA APRECIACIÓN DE LOS RIESGOS LEGALES CORPORATIVOS

IV. OTRAS TÉCNICAS PARA LA APRECIACIÓN DE LOS RIESGOS LEGALES

V. CONCLUSIONES

Bibliografía