Los Delitos Cometidos en el Seno de la Empresa y su Defensa Legal "La Dimensión del Modelo de Compliance Penal en la Empresa (P

La responsabilidad penal de las personas jurídicas es una materia que en los últimos años ha dejado de ser una idea abstracta y oscura para venir a consolidarse, cada vez con mayor fuerza, como parte de la estructura y política de las empresas.

La presente obra nace como consecuencia del impacto social que recientemente se viene viviendo en nuestro país ante los escándalos corporativos, la mala praxis y la falta de control de diversas organizaciones. Igualmente ha sido motivo de esta publicación la dolosa ignorancia, desconocimiento o dejadez que pequeñas y medianas empresas tienen sobre la materia, llegando incluso a entender satisfechas sus obligaciones con simples asesoramientos, parciales y sesgados, que en realidad no les dota de cobertura legal alguna.

Todas las empresas, con independencia de sus dimensiones, deben a día de hoy tener la consideración de destinar una partida presupuestaria, mayor o menor, para dotarse de un programa de cumplimiento efectivo que le permita analizar los delitos que le pueden resultar de aplicación. Por ello esta obra trata de introducir a la pequeña y mediana empresa en el mundo de la prevención penal y dar una visión general sobre el significado de la política de cumplimiento normativo, cuáles son los elementos en que se sustenta, cómo implantarla, cómo desarrollarla. En definitiva, una guía referencial que permita principalmente a los sujetos responsables de las empresas y a las personas delegadas con funciones de supervisión designadas, dirigir y desarrollar sus funciones con mayores garantías minorando los riesgos penales y las consecuencias económicas.

ÍNDICE

I.- EXPOSICIÓN DE MOTIVOS

II.- INTRODUCCIÓN

III.- LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (RPPJ)

III.1.- Evolución histórica en España

III.2.- Fundamento y presupuesto de la culpabilidad en la RPPJ

III.3.- La previsión del sistema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida por la LO 1/2015

III.4.- Espíritu de las reformas operadas por la LO 5/2010 y la LO 1/2015

III.5.- Fundamento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Relación administrativa y penal

III.6.- Sobre la naturaleza jurídica de la responsabilidad penal de la empresa

III.7.- Tratamiento jurisprudencial sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica

III.8.- Los modelos de Organización y gestión (MPP)

III.9.- Breve referencia a la Circular de la Fiscalía 1/2011 relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por ley orgánica número 5/2010

III.10.- Breve referencia a la Circular de la Fiscalía 1/2016 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por la LO 1/2015

III.11.- Los tipos penales aplicables a las personas jurídicas

IV.- REGULACIÓN JURÍDICA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ACTUAL CÓDIGO PENAL

IV.1.- Introducción

IV.2.- La cláusula de transferencia de responsabilidad

IV.3.- La aplicación legal del art.31 bis y ss. del CP

IV.4.- Sujetos responsables

IV.5.- Responsabilidad penal del administrador de la persona jurídica

V.- LAS PENAS, MEDIDAS CAUTELARES Y CIRCUNSTANCIAS ACCESORIAS

V.1.- Sistema de penas

V.2.- Aspectos comunes a las penas

V.3.- Reglas de aplicación de penas

V.4.-Referencia al art. 129 CP

V.5.- Medidas cautelares para personas jurídicas

VI.- RESPONSABILIDAD CIVIL DE LA PERSONA JURÍDICA

VII.- LA EXTENSIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

VIII.- ANÁLISIS DE LOS REQUISITOS PARA LA EXENCIÓN, SEGÚN LA L.O. 1/2015 DE REFORMA DEL CÓDIGO PENAL

IX.- LA ELABORACIÓN DE UN MODELO DE PREVENCIÓN PENAL

IX.1.- Introducción

IX.2.- Elaboración del programa con conocimiento de la empresa

IX.3.- Estructura para su elaboración

IX.4.- Sistema organizativo de la empresa

X.- LA ACTUACION EXTRAPROCESAL DE LA EMPRESA. LA INVESTIGACION DEL DELITO

X.1.- Introducción

X.2.- ¿Cómo desarrollar la investigación interna? La denominada evidencia digital

X.3.- La investigación y su afección a derechos fundamentales

X.4.- Actuación procesal de la empresa. Sobre la personación en el procedimiento de investigación y sus posturas procesales

XI.- CONCLUSIONES

XII.- ESQUEMAS ELABORACION Y DISEÑO MPP

XIII.- BIBLIOGRAFÍA

XIV.- FUENTES NORMATIVAS

XV.- BASE JURISPRUDENCIAL