Guía Práctica sobre Responsabilidad Penal de Empresas y Planes de Prevención (Compliance)

RESUMEN
Se desarrolla en esta obra de forma práctica toda la temática relativa al controvertido campo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ofreciendo las respuestas que la doctrina y la jurisprudencia nos muestran, ante el abundante casuismo que nos depara la introducción de este ámbito de la responsabilidad penal en las sociedades mercantiles y formas de evitarla por los profesionales, tanto jurídicos como de la empresa.
Se incluye un amplio índice de materias con preguntas y respuestas que tratan de ofrecer al lector una salida a las innumerables interrogantes que están surgiendo en este terreno para el mundo de la empresa y los juristas dedicados a la técnica del compliance, destacando la temática relativa a la introducción correcta de los programas de prevención jurídica y de cumplimiento normativo en las empresas y la figura del compliance officer.
Al tratarse de una materia novedosa, pese a que se introdujo en la Ley Orgánica 5/2010, de reforma del Código Penal, y se ha desarrollado en la reciente 1/2015, lo cierto y verdad es que existen muchas dudas que en este manual se resuelven con la solución más asentada en la práctica y con el objetivo de clarificar el complejo mundo de la responsabilidad penal en la empresa.
Se acompaña de un repertorio de jurisprudencia actualizado, léxico sobre la materia y de un volumen de formularios para hacer más sencilla la aplicación práctica de la solución a las dudas que al profesional se le puedan plantear.

ÍNDICE
A. PREGUNTAS Y RESPUESTAS
1. ORIGEN DEL RÉGIMEN DE LA TÉCNICA DEL COMPLIANCE
2. NECESIDAD DE TRASLADAR A LAS EMPRESAS LA URGENCIA DE LA ELABORACIÓN Y EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE PREVENCIÓN
3. CONCEPTO DE PERSONA JURÍDICA A LA HORA DE DERIVAR LA RESPONSABILIDAD PENAL. ARTS. 31 BIS Y 129 CP
4. DERIVACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL A LA EMPRESA POR LA VÍA DEL ART. 31 BIS CP. DELITOS COMETIDOS POR DIRECTIVOS Y EMPLEADOS
5. CIRCUNSTANCIAS EXIMENTES DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA
6. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA
7. REQUISITOS DE LOS MODELOS DE GESTIÓN Y PLAN DE PREVENCIÓN JURÍDICA
8. EL ÓRGANO DE CONTROL
9. CUESTIONES DE ÍNDOLE PROCESAL CON RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA
10. CUESTIONES SOBRE LA INTERVENCIÓN DEL ABOGADO EN EL PROCESO DE DERIVACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LA EMPRESA
11. LA ACTUACIÓN DEL COMPLIANCE OFFICER EN LA EMPRESA
12. PRINCIPIO NON BIS IDEM Y SISTEMA DE DERIVACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS EMPRESAS
13. LA RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER
14. ESPECIFICACIÓN CONCRETA DE DELITOS COMETIDOS DE LOS QUE SE PUEDE DERIVAR RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS. NUMERUS CLAUSUS DE DELITOS
15. RÉGIMEN ESPECÍFICO DE LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA A LA PERSONA JURÍDICA DEL ART. 66 BIS CP
16. LA RESPONSABILIDAD CIVIL DE LA PERSONA JURÍDICA
B. DOCTRINA JURISPRUDENCIAL RELEVANTE DEL TRIBUNAL SUPREMO Y AUDIENCIAS PROVINCIALES RECIENTE EN MATERIA DE COMPLIANCE
C. FORMULARIOS
D. TERMINOLOGÍA ANGLOSAJONA RELACIONADA CON LOS PLANES DE PREVENCIÓN
E. BIBLIOGRAFÍA