GPS Compliance

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ÍNDICE

Índice
A) EL GPS COMPLIANCE 31
1. Introducción 31
2. El monitoreo continuo del entorno normativo 31
2.a) La adaptación proactiva y gestión del riesgo normativo 32
2.b) La prevención de sanciones y reducción de riesgos financieros 33
2.c) La protección de la reputación corporativa 34
2.d) La optimización de la eficiencia operativa 35
2.e) El cumplimiento integral en mercados globales 36
3. La evaluación de riesgos en tiempo real 37
3.a) La adaptación continua al entorno regulatorio y normativo 38
3.b) La identificación y priorización de riesgos emergentes 38
3.c) La mejora de la toma de decisiones informada 39
3.d) El monitoreo de la cadena de suministro y gestión de terceros 40
3.e) La gestión de la ciberseguridad y la protección de datos 41
3.f) El cumplimiento normativo continuo y auditorías internas 41
4. La trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas 42
4.a) La trazabilidad y el registro y seguimiento del cumplimiento normativo 43
4.b) La transparencia y la necesidad de una comunicación clara y accesible del cumplimiento normativo 44
4.c) La rendición de cuentas. La responsabilidad y la justificación de las acciones. 45
4.d) La integración de la trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas en un sistema de Compliance. 46
5. El apoyo en la toma de decisiones estratégicas 47
5.a) La integración del cumplimiento normativo en la estrategia empresarial 48
5.b) La evaluación del impacto normativo en decisiones de expansión y diversificación 49
5.c) La mitigación de riesgos regulatorios en operaciones de fusión y adquisición (M&A) 50
5.d) La toma de decisiones basada en el cumplimiento en la implementación de nuevas tecnologías 51
5.e) La generación de confianza y protección de la reputación corporativa 51
6. El fomento de una cultura de cumplimiento 52
6.a) El significado de la cultura de cumplimiento 53
6.b) Los componentes clave de una cultura de cumplimiento 54
7. La importancia estratégica del fomento de una cultura de cumplimiento 56
8. La prevención de sanciones y protección reputacional 57
8.a) La prevención de sanciones. La necesidad de la aplicación de un Modelo de Cumplimiento Normativo proactivo. 58
8.b) La protección reputacional constituye un capital intangible y confianza pública 60
8.c) Las estrategias clave para prevenir sanciones y proteger la reputación 61
B) CONCEPTOS DE Compliance 65
Abuso de confianza 65
Abuso de mercado 67
Acción 70
Acción penal 74
Aceptación del código ético 77
Aceptación explícita 80
Aceptación implícita 82
Acoso laboral 85
Acoso sexual 87
Agente de seguros 90
Alertas de gestión de tareas 93
Alta dirección 96
Alteración de la competencia 97
Alteración de libre mercado 99
Ámbito personal 100
Ámbito territorial 102
Análisis cualitativo del control 104
Análisis de datos en cumplimiento 106
Análisis de procesos 108
Análisis de proveedores 110
Análisis de proveedores críticos 111
Análisis de riesgos 114
Aplicación de la gestión de Compliance 116
Apoyo de la organización 118
Asesoramiento jurídico 120
Asignación de tareas 123
Ataques avanzados 125
Atenciones y regalos 128
Atenuación de la responsabilidad penal 130
Atribución de responsabilidad por acto de terceras partes 132
Auditoría 135
Auditoría bienal de medidas de seguridad 137
Auditoría de cumplimiento 139
Auditoría de los sistemas de información 142
Auditoría externa 146
Auditoría interna 149
Auditoría intragrupo 152
Auditorías de seguridad 154
Automatización de procesos 157
Autonomía 159
Autorización ambiental integrada 163
Autorización del vertido 165
Autorresponsabilidad 167
Avances en materia medioambiental 171
Benchmarking 173
Beneficio directo o indirecto 175
Brecha de seguridad 178
Bribery Act 2010 180
Buena fe contractual 182
Buen gobierno 184
Business to business 187
Business to consumer 189
Canal de denuncias 191
Canal ético 194
Capacitación en cumplimiento 196
Capital riesgo 199
Certificación de compliance 201
Check the box 204
Chief Risk Officer 207
Ciclo de vida de la documentación 210
Ciclo de vida de la evidencia 213
Círculos de confianza 215
Cláusulas de confidencialidad 217
Cláusulas del contrato de franquicia 220
Coartadas corporativas 222
Código de Buenas Prácticas 224
Código ético 227
Cohecho 229
Comercio justo 231
Comisión deontológica 235
Comisión imprudente 237
Comisión por omisión 239
Comisión por omisión del garante 241
Comisión por omisión impropia 243
Comité de auditoría 245
Comité de bioética 247
Comité de compliance 249
Comité de cumplimiento normativo 251
Comité de conducta 254
Comité de ética 256
Comité ético 258
Comité penal 260
Competencias del Comité ético 262
Compliance a futuro 264
Compliance en ESG 268
Compliance officer 271
Compromiso de investigación 273
Concienciación 277
Concienciación en cumplimiento 280
Concepto de Compliance 282
Concursos públicos 284
Confesión de la infracción 287
Confidencialidad 290
Conflicto 292
Conflicto de intereses 294
Consejo de Administración 297
Contexto de la organización 299
Contingencia laboral 301
Contratación temporal 304
Contrato de Agencia 307
Contrato de franquicia 310
Control de acceso físico 312
Control de acceso lógico 314
Control de clientes, distribuidores y concesionarios 317
Control de la función de cumplimiento 319
Control de las empresas del grupo filiales y participadas 323
Control de proveedores 326
Control de sanciones internacionales 329
Control interno de la documentación 332
Controles 335
Controles estratégicos 338
Controles financieros 340
Controles preventivos de cumplimiento 343
Coordinación de actividades empresariales 345
Corporate Governance 347
Corredor de Seguros 350
Corrupción 353
Corrupción activa 355
Corrupción pasiva 358
Corrupción privada 360
Corrupción pública 362
Criterio de ponderación 364
Culpa in eligendo 368
Culpa in vigilando 372
Cultura de aprendizaje 376
Cultura de cumplimiento 378
Cultura organizativa 381
Cumplimiento ambiental 383
Cumplimiento de acuerdos de alianza estratégica 386
Cumplimiento de acuerdos de confidencialidad 389
Cumplimiento de acuerdos de distribución 391
Cumplimiento de acuerdos de franquicia 394
Cumplimiento de acuerdos de joint venture 397
Cumplimiento de acuerdos de licencia 399
Cumplimiento de acuerdos de nivel de servicio 402
Cumplimiento de acuerdos de servicio 405
Cumplimiento de acuerdos de subcontratación 407
Cumplimiento de aranceles y cuotas 409
Cumplimiento de comercio internacional 411
Cumplimiento de contratos comerciales 413
Cumplimiento de directrices internas 416
Cumplimiento de ISO 27001 418
Cumplimiento de la cadena de suministro global 421
Cumplimiento de la cadena de valor 423
Cumplimiento de la normativa de ciberresiliencia 426
Cumplimiento de la OCDE 428
Cumplimiento de la OIT 431
Cumplimiento de la OMC 433
Cumplimiento de normativas de seguridad en infraestructuras críticas 436
Cumplimiento de normativas de seguridad en la industria química 439
Cumplimiento de normativas de seguridad en el uso de drones y vehículos autónomos 442
Cumplimiento de normativas de comercio electrónico 445
Cumplimiento de normativas de contratación inclusiva 447
Cumplimiento de normativas de diversidad e inclusión 449
Cumplimiento de normativas de igualdad de oportunidades 451
Cumplimiento de normativas de gestión de residuos 454
Cumplimiento de normativas de inteligencia artificial 456
Cumplimiento de normativas de licencias y certificaciones en tecnología 459
Cumplimiento de normativas de protección de datos personales 462
Cumplimiento de normativas de protección de la propiedad intelectual en innovación 464
Cumplimiento de normativas de protección de la propiedad intelectual en tecnología 467
Cumplimiento de normativas de transporte de mercancías 470
Cumplimiento de normativas de transporte seguro de sustancias peligrosas 472
Cumplimiento de normas aduaneras 475
Cumplimiento de normas de ciberseguridad 478
Cumplimiento de normas de competencia 480
Cumplimiento de normas de contratación 482
Cumplimiento de normas de contratación de personal 484
Cumplimiento de normas de importación y exportación 486
Cumplimiento de normas de la empresa 489
Cumplimiento de normas de privacidad 491
Cumplimiento de normas de propiedad intelectual 493
Cumplimiento de normas de protección al consumidor 496
Cumplimiento de normas de publicidad 498
Cumplimiento de normas de relaciones laborales 501
Cumplimiento de normas de salud y seguridad 503
Cumplimiento de normas de seguridad internas 506
Cumplimiento de normas de seguro de carga 508
Cumplimiento de normas en investigaciones financieras 511
Cumplimiento de normas en investigaciones internas 513
Cumplimiento de normas globales 516
Cumplimiento de normativas en investigaciones de conflictos de interés 518
Cumplimiento de normativas en investigaciones de seguridad 521
Cumplimiento de regulaciones contra el lavado de dinero 524
Cumplimiento de regulaciones de compensación 526
Cumplimiento de regulaciones de compensación y beneficios equitativos 530
Cumplimiento de regulaciones de control de calidad en la industria farmacéutica 532
Cumplimiento de regulaciones de ética en la inteligencia artificial (IA) y el machine learning (ML) 535
Cumplimiento de regulaciones de exportación de tecnología sensible 538
Cumplimiento de regulaciones de formación y desarrollo 542
Cumplimiento de regulaciones de inteligencia artificial ética y responsable 545
Cumplimiento de regulaciones de privacidad 548
Cumplimiento de regulaciones de redes sociales 552
Cumplimiento de regulaciones de software 555
Cumplimiento de regulaciones de telecomunicaciones 557
Cumplimiento de regulaciones extranjeras 560
Cumplimiento de regulaciones fiscales 563
Cumplimiento de regulaciones medioambientales 566
Cumplimiento energético 569
Cumplimiento ético 572
Cumplimiento farmacéutico 575
Cumplimiento normativo en blockchain 578
Cumplimiento normativo en criptomonedas 580
Cumplimiento normativo en actividades filantrópicas 583
Cumplimiento normativo en derechos digitales 585
Cumplimiento normativo en el comercio electrónico 588
Cumplimiento normativo en el sector asegurador 591
Cumplimiento normativo en el sector energético 594
Cumplimiento normativo en el transporte internacional 597
Cumplimiento normativo en el uso de cookies 600
Cumplimiento normativo en el uso de datos biométricos 603
Cumplimiento normativo en inteligencia artificial 606
Continuidad del negocio 609
Debida diligencia 611
Debida diligencia ampliada 614
Debida diligencia digital 616
Debida diligencia reputacional 618
Deber de diligencia 620
Deber de lealtad 623
Defensa de la competencia 625
Definición de procesos 628
Delación 630
Delitos contra la intimidad 632
Delitos contra los consumidores 635
Delitos contra los derechos de los consumidores 637
Delitos contra los derechos relativos a la protección de la salud 640
Delitos contra el mercado 643
Delitos especiales 646
Delitos tecnológicos 649
Denuncia 652
Denuncia anónima 655
Denuncia de buena fe 658
Denuncia de mala fe 661
Denuncia sin pruebas o evidencias 663
Dependencia del compliance officer 666
Dependencia del negocio 668
Depósito del código fuente 671
Desconexión digital 674
Descripción del puesto de trabajo 676
Deslealtad 679
Detracción de materias primas y bienes de primera necesidad en el mercado 681
Derechos humanos 683
Digitalización 685
Directivo 688
Distribución de productos farmacéuticos 690
Due diligence ambiental 694
Due diligence en operaciones de fusión y adquisición 698
Eficiencia 700
Elusión fraudulenta del programa 702
Empleado 705
En nombre o por cuenta de la empresa 709
ESG 712
Estatuto del Compliance officer 715
Evidencias documentales 719
Exigencia del programa de cumplimiento 723
Externalización 727
Evaluación del Impacto de Cumplimiento (Compliance Impact Assessment) 731
Establecimiento de un modelo de cumplimiento normativo 733
E-learning 736
Empresario principal y empresario titular 738
Encargo del tratamiento 740
Espionaje empresarial 743
Estatuto de los trabajadores 745
Entidades de Capital Riesgo 747
Entidades de Inversión Colectiva 750
Economía Colaborativa 753
Educación continua 756
Eficacia 758
Entrevista del denunciado 761
Entrevista del denunciante 762
Entrevista del testigo 764
Estrategia de comunicación 766
Estructura de control 768
Estructura de prevención 770
Estructura de respuesta 771
Estructura del repositorio de evidencias 774
Estructura interna de una aplicación 776
Ética empresarial corporativa 779
Evaluación de riesgos 781
Evaluación de terceros 784
Evaluación del desempeño 787
Exclusividad 789
Exención de responsabilidad 792
Exención de responsabilidad penal 794
Existencia, eficacia y validez del control 797
Evidencias 800
Evidencias de control 802
Equipos de investigación 804
Escenarios de riesgo 806
Estándares internacionales 808
Factores de riesgo 811
Factores externos e internos que pueden influir en la reducción de la vida de las empresas 814
Facturación fraudulenta 817
Facturación indebida 819
Fake compliance 822
Falsedad documental 825
Fase de inicio de actividad 828
Fichas de grupos de riesgos 832
Fichas de riesgos 835
Franquicias 838
Fraude corporativo interno 842
Formación en ética 844
Formación y capacitación 847
Función de compliance 851
Funciones proactivas 854
Funciones reactivas o de protección 858
Gerente de riesgos 861
Gestión de alertas internas 865
Gestión de crisis 868
Gestión de incidentes de cumplimiento 871
Gestión de la cadena de suministro 873
Gestión de la diversidad en el lugar de trabajo 876
Gestión de quejas y reclamaciones 880
Gestión de residuos peligrosos 883
Gestión de riesgos penales 887
Gestión del riesgo de sanciones por incumplimiento 890
Gestión eficaz de un modelo de Compliance 893
Gestión operativa de denuncias 896
Gobernanza corporativa 899
Grupos de interés (o stakeholders) 903
Grupos de riesgos 906
Hecho denunciado 909
Hecho propio 912
Herramientas de compliance 916
Herramientas de gestión de riesgos 920
Homologación y evaluación de proveedores 923
Identificación de riesgos 927
Idoneidad 930
Importación o exportación de datos personales 933
Impacto 937
Impacto estratégico 940
Impacto financiero 944
Impacto mediático 948
Impacto reputacional 952
Imputación 955
Imputado 958
Incidencia de la ética 962
Inconsistencia del programa de compliance 965
Incumplimiento grave de deberes 969
Independencia 972
Independencia del Comité Ético 976
Independencia del Compliance Officer y/o del Comité de Cumplimiento Normativo 979
Indicadores 983
Indicadores cualitativos 986
Indicadores cuantitativos 990
Indicadores de seguimiento periódico 993
Indicadores relativos a la madurez de la organización 996
Indicadores relativos a la madurez del Modelo de Cumplimiento Normativo 1000
Informes de auditoría de cuentas 1003
Informes de auditoría de seguridad y el plan de seguimiento de recomendaciones 1007
Informe de indicadores 1010
Informe de investigación interna 1013
Informe o reporte anual 1017
Información de riesgos e incumplimientos 1020
Infracciones 1023
Innovación tecnológica 1027
Integridad empresarial 1030
Interés de la empresa 1033
Interfaz de la matriz de riesgos 1037
Intimidad y la protección de los datos 1040
Instructor del canal de denuncias 1044
Investigación interna 1046
Investigación preliminar 1050
Investigación externa 1053
Investigador externo 1056
Investigador interno 1059
Investigado 1062
ISO 19601 1066
ISO 27001 1069
ISO 37001 1072
ISO 37301 1079
Juicio de idoneidad 1082
Juicio de imputabilidad empresarial 1086
Juicio de necesidad 1089
Juicio de proporcionalidad 1093
Jurado de Autocontrol 1097
Jurisdicción Universal 1100
Lavado de dinero 1104
Ley FCPA 1107
Libertades públicas 1110
Licencias de software 1112
Liderazgo 1115
Liderazgo ético 1118
Límites formales a la potestad sancionadora 1121
Límites materiales a la potestad sancionadora 1123
Límites temporales a la potestad sancionadora 1126
Líneas de defensa 1129
Líneas rojas 1132
Lobbies 1135
Lossear 1138
Make up compliance 1140
Mantenimiento periódico 1142
Mapa de riesgos 1144
Manual de cumplimiento 1146
Manual de riesgos 1150
Medidas cautelares 1153
Medidas correctivas 1156
Medidas de prevención y control 1158
Medidas de seguridad en el contexto del reglamento general de protección de datos (rgpd) y la ley orgánica de protección de datos y garantía de los derechos digitales (lopdgdd) 1162
Medidas de vigilancia y control 1165
Medidas disciplinarias 1168
Medidas internas 1171
Medidas para la protección de la información 1174
Medidas preventivas 1177
Medidas reactivas 1180
Medidores de cumplimiento 1184
Mejora continua 1187
Mejores prácticas nacionales e internacionales 1190
Memoria Financiera 1194
Memoria RSC 1195
Memoria no financiera 1198
Mercado y consumidores 1200
Ministerio Fiscal 1202
Mitigación de represalias y de conflictos internos 1205
Mitigación de riesgos 1208
Mitigar 1211
Modalidad comisiva 1214
Modelo de gestión de las evidencias 1216
Modelo de gestión de recursos financieros 1219
Modelo de organización y gestión 1221
Modelo de prevención y control 1224
Monitoreo continuo 1226
Monitoreo de redes sociales 1229
Monitoreo de transacciones financieras 1231
Monitorización 1234
Monitorización de riesgos 1237
Muestreos aleatorios 1240
Muestreos de consultas 1243
Normativa CTN 165-SC 3-7 1245
Negligencia 1247
Nivel adecuado de control 1250
Nivel de automatización 1254
Nivel de evidencia 1257
Nivel de madurez 1260
No conformidades 1261
Norma UNE 19604 1262
Normas de conducta ética 1265
Normas de gobernanza corporativa 1267
Normas de sostenibilidad empresarial 1269
Normas y protocolos internos de actuación 1271
Normativa 1274
Normativa interna 1277
Normativa operativa 1279
Normativa UNE 19601 1281
Normativa UNE 19602 1283
Normativa UNE-ISO 37001 1286
Objetivo de la gestión del riesgo 1289
Objetivos de Compliance 1292
Objetivos de desarrollo sostenible 1294
Obtención de informes e indicadores 1297
Omisión 1299
Órgano de control 1302
Órgano responsable del cumplimiento penal 1306
Órganos de administración 1310
Órganos de control del código de buenas prácticas 1313
Órganos de control interno 1315
Outsourcing 1317
Outsourcing en el ámbito del Compliance 1320
Paper compliance 1323
Patrocinios y mediadores 1326
Pautas de conducta 1330
Penas o sanciones aplicables a las personas jurídicas 1332
Pericial de Compliance 1334
Persona física 1338
Persona jurídica 1341
Persona vinculada con un Modelo de Cumplimiento Normativo 1345
Plan anual de actividades 1347
Plan de acción 1350
Plan de formación 1354
Plan de transición 1358
Planificación de la investigación interna 1359
Planificación de objetivos 1361
Plazo para la conservación de evidencias 1363
Plazo para la renovación de evidencias 1365
Política de calidad 1368
Política de cumplimiento urbanístico 1371
Política de diversidad e inclusión 1374
Política de documentación 1377
Política disciplinaria o de sanciones e infracciones 1381
Política de gestión de riesgos 1384
Política de gestión de riesgos corporativos y empresariales 1388
Política de gestión de usuarios 1391
Política de igualdad 1394
Política de integridad y transparencia 1397
Política de prevención del acoso laboral 1400
Política de prevención del fraude 1404
Política de prevención del blanqueo de capitales 1407
Política de prevención de riesgos laborales 1410
Política de prevención de sobornos 1414
Política de regalos 1417
Política de responsabilidad social corporativa 1420
Política de retención de documentos 1423
Política de seguridad de la información 1426
Política de seguridad lógica 1429
Política de sostenibilidad 1433
Política de tolerancia cero 1436
Políticas 1439
Políticas de denuncia de irregularidades 1443
Políticas de bienestar laboral 1445
Poder autónomo de iniciativa y control 1449
Poder de dirección 1453
Poder de dirección del empresario 1457
Poder mitigador 1460
Poderes autónomos 1463
Privacidad 1467
Probabilidad 1470
Proceso de recogida de evidencias 1473
Procedimiento de investigación 1476
Procedimientos 1480
Prohibición de actividades 1483
Programa de cumplimiento 1487
Propiedad intelectual 1490
Protección contra el acoso en línea 1494
Protección contra represalias 1497
Protección de datos 1500
Protección de la propiedad intelectual en mercados emergentes 1503
Protección de los derechos humanos 1506
Protección del consumidor 1509
Protección del consumidor en servicios financieros 1512
Protección de secretos comerciales 1516
Protección frente a represalias 1519
Prueba de control 1522
Publicidad engañosa 1526
Publicidad falsa 1529
Puntos de mejora 1532
Prevención de delitos 1536
Prevención de la discriminación salarial 1540
Prevención de riesgos en actividades coordinadas 1543
Prevención de riesgos de Compliance 1547
Prevención del trabajo infantil 1550
Prevención de riesgos laborales 1554
Prescripción 1557
Presunción de inocencia 1561
Paper compliance 1565
Primera línea de defensa 1567
Principio de culpabilidad 1571
Principio de legalidad 1574
Principio de proporcionalidad 1578
Principio de tipicidad 1582
Priorización de recomendaciones 1585
Principios de actuación 1589
Principios de la investigación de riesgos 1592
Principios éticos universales 1595
Principios fundamentales de justicia 1599
Proveedores 1602
Protocolo antiacoso 1606
Protocolo de control 1609
Protocolo de delegación de firmas 1613
Protocolo de evidencias 1616
Protocolo de toma de decisiones 1620
Protocolos de comunicación de riesgos 1623
Protocolos de selección y contratación de empleados 1627
Quebrantamiento 1630
RGPD 1634
Ratio de gasto anual 1637
Ratificación de la denuncia 1640
Ratios de cumplimiento 1643
Reincidencia 1646
Reparación o disminución del daño 1649
Represalia 1652
Representación de mapas de riesgos 1656
Representante legal 1659
Repositorio de evidencias 1662
Repositorios digitales 1664
Reportes financieros 1667
Reportes no financieros 1670
Requisitos de diligencia 1673
Requisitos del modelo 1676
Responsabilidad administrativa 1679
Responsabilidad civil 1682
Responsabilidad concursal 1685
Responsabilidad de los directivos 1688
Responsabilidad del asesor jurídico interno 1691
Responsabilidad del auditor interno 1694
Responsabilidad del Compliance Officer 1697
Responsabilidad del letrado asesor 1700
Responsabilidad del secretario del consejo de administración 1703
Responsabilidad individual 1706
Responsabilidad mancomunada 1709
Responsabilidad penal 1712
Responsabilidad penal corporativa 1715
Responsabilidad penal de la persona jurídica conforme a la Circular FGE 1/2016 1718
Responsabilidad social empresarial o corporativa 1721
Responsabilidad solidaria 1724
Responsables de control y reporting 1727
Recursos financieros 1730
Recursos humanos 1731
Recursos naturales y medio ambiente 1732
Redes sociales 1735
Reducción del ciclo de vida de las empresas 1737
Registro informático de accesos 1738
Régimen sancionador 1741
Relación entre registros 1743
Regulación de la competencia 1746
Regulación de la energía 1749
Regulación de la industria del transporte 1752
Regulación de la industria farmacéutica 1755
Regulación de la industria manufacturera 1758
Regulación de la industria química 1761
Regulación de la publicidad 1764
Regulación de la seguridad y la salud laboral 1767
Regulación de los alimentos 1770
Regulación de los hidrocarburos 1773
Regulación de los medicamentos 1775
Regulación de los mercados 1778
Regulación de los mercados financieros 1781
Regulación de los productos 1784
Regulación medioambiental 1787
Revelación pública 1789
Revisión y actualización regulatoria 1792
Revisión y redefinición del modelo 1795
Riesgo ambiental 1798
Riesgo corporativo 1801
Riesgo de conducta 1804
Riesgo de cumplimiento 1807
Riesgo de cumplimiento transfronterizo 1811