Delincuencia corporativa: compliance, canales de denuncia y persecución penal

La delincuencia empresarial ha sido uno de los focos en nuestro sistema jurídico desde que en 2010 se diese entrada en el Código Penal a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Mucho se ha discutido sobre el modelo de imputación elegido, qué rol jurídico- penal juegan los compliance programs y quién tiene la carga de probar su efi cacia.
Es un debate más que abierto, ya que recientes pronunciamientos de la Audiencia Nacional o del Tribunal Supremo han llegado a soluciones contrarias. Lo que es indudable es la infl uencia que una determinada cultura empresarial tiene en la comisión o prevención de delitos en su seno, en los más diversos ámbitos, no solo el económico, sino el ambiental, el deportivo, el público? La prevención y la gestión de riesgos son la esencia de los programas de cumplimiento, convirtiendo a la empresa en una colaboradora activa de la justicia, también con claras repercusiones en el plano reactivo: cuando se comete un delito o una infracción en su seno, se espera que sus miembros sean los primeros en dar la voz de alarma. Así, nos encontramos con la primordial fi gura del informante o whistleblower,
que necesita de una protección especial frente a posibles represalias; con los canales de denuncias, a través de los cuales se vehiculizarán las informaciones recibidas; y con las investigaciones internas que se desarrollarán para esclarecer los hechos. Todos estos aspectos son tratados en esta obra colectiva, fruto de la investigación de especialistas en la materia.



Índice
PRESENTACIÓN 13
Joan LLINARES I GÓMEZ
Parte I
Responsabilidad penal de la persona
jurídica y compliance
Incumplimiento, control y democracia divergente 19
Pedro T. NEVADO-BATALLA MORENO
Rojo anaranjado o naranja rojizo: gestión empresarial y compliance 41
José Ignacio SÁNCHEZ-MACÍAS
Compliance y principios probatorios. ¿es posible un equilibrio? 67
Andrea PLANCHADELL-GARGALLO
Compliance empresarial como mecanismo de prevención de los delitos de corrupción pública: aproximación desde la legislación argentina 85
Omar Gabriel ORSI
Los programas de cumplimiento ante el reto de la prevención de los delitos ambientales: ¿se pueden prevenir delitos cuyo alcance y extensión es difícil delimitar? 101
Nuria MATELLANES RODRÍGUEZ
Acceso a la justicia y compliance ambiental frente a la responsabilidad penal de personas jurídicas en el marco de las litigaciones climáticas 125
Selena TIERNO BARRIOS
Pinceladas sobre el criminal compliance en entidades deportivas: entre la necesidad y la indeterminación 153
Javier SÁNCHEZ BERNAL
Compliance y responsabilidad penal de la persona jurídica 181
Alfredo ALPACA PÉREZ
Parte II
Canales de denuncia, protección
de los informantes e investigaciones internas
Glosa sobre la trasposición a la española de la legislación europea sobre protección de los whistleblowers 215
Nicolás RODRÍGUEZ-GARCÍA
La historia interminable de los canales de denuncia: de la tardía transposición de la Directiva 2019/1937 a la compleja puesta en práctica de la Ley 2/2023 245
Sabela OUBIÑA BARBOLLA
La autoridad independiente de protección del informante (A.A.I.) 277
José Antonio FERNÁNDEZ AJENJO
El canal de denuncias público como oportunidad para una nueva relación entre la administración y el ciudadano 303
Blanca ARES GONZÁLEZ
Implicaciones de la Ley de Protección del Denunciante en el derecho a no incriminarse de las personas jurídicas 369
Oliver PASCUAL SUAÑA
Fuentes de prueba obtenidas ilícitamente por informantes y/o responsables del sistema de información. Dudas sobre su eficacia probatoria y sobre las consecuencias derivadas del carácter antijurídico de la obtención 393
Gregorio SERRANO HOYO
El examen de dispositivos electrónicos del trabajador como fuente de prueba penal: soluciones jurisprudenciales 419
Ana E. CARRILLO DEL TESO
Parte III
Corrupción, delincuencia organizada,
cooperación internacional y decomiso
Transparencia y prevención de riesgos penales de corrupción asociados a las reuniones con los lobbies 445
Fernando VÁZQUEZ-PORTOMEÑE
Primeros apuntes sobre el curioso caso del delito electoral de compra de votos. A vueltas con la sanción de la concusión 467
Giorgio D. M. CERINA
Análisis económico y jurídico de la delincuencia organizada en el contexto EMPACT 2022-2025 505
Juan Ignacio LEO-CASTELA
Las presunciones en el decomiso de bienes de terceros 531
Esther PILLADO GONZÁLEZ
La propuesta de Directiva sobre recuperación y decomiso de activos con especial referencia a la extensión de su ámbito 555
Tomás FARTO PIAY
La tendencia expansiva de la política criminal relativa al decomiso en la Unión Europea: algunas reflexiones relevantes 581
Miguel ÁLVAREZ HERNÁNDEZ
Digitalización de la cooperación judicial penal frente a la delincuencia transfronteriza 633
Jesús CONDE FUENTES