Compliance. Guía Práctica de Planificación Preventiva y Plan de Control de Riesgos ( Papel + Ebook )

Esta Guía permite acceder a la información y documentación práctica necesaria para establecer un modelo de prevención y control, configurar una estructura de control adecuada y analizar y corregir los riesgos e incumplimientos detectados en la organización.

Adaptada al
Reglamento 2016/679 Europeo de Protección de datos
Ley de Contratos del Sector Público de 2017
Norma UNE 19601

Destinado a Empresas y organizaciones que quieran establecer un modelo de prevención y control, para crear una estructura de control que prevea y detecte los incumplimientos, que después serán controlados y corregidos

ÍNDICE

Guía práctica

Primer paso: modelo de prevención y control

1. Contenido del modelo

2. Estructura normativa

3. Estructura para el desarrollo de un sistema para la gestión del cumplimiento

4. Código ético

Segundo paso: estructura de control

1. Contenido de la estructura de control

2. Comité de Compliance - Compliance Officer -

3. Comité ético

4. Responsabilidad de los directivos

Tercer paso: prevención y detección de incumplimientos

1. Formación y sensibilización

2. Mapa de riesgos

3. Canal de denuncias

4. Investigaciones internas y auditorías

5. Sistema disciplinario

6. Indicadores y reporting

7. Repositorio de evidencias

Cuarto paso: vigilancia y control

1. Control de las empresas del grupo, filiales y participadas

2. Control de proveedores críticos

Informes y documentación

1. Checklist

2. Guías compliance

3. Tablas